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【海峰金稳晨报7:30】2018.02.05 星期一

发布日期:2018-02-05      阅读量:432

一、每日处罚汇总与监管动态

1江苏证监局关于对大连华讯投资股份有限公司南京分公司采取责令改正措施的决定(投资顾问公司分公司,2018-01-31)

摘要:经查,你公司开展的投资咨询业务中,存在以下问题:一、你公司在开展投资咨询服务业务中,未全面了解投资者基本信息及风险偏好,违反了《证券期货投资者适当性管理办法》第六条第(一)项和第(五)项的规定。二、你公司部分从事证券投资咨询业务的人员,尚未取得证券投资咨询执业资格,违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十二条、《证券投资顾问业务暂行规定》第七条的规定。三、你公司向客户提供证券投资顾问服务时,存在未告知证券投资顾问真实姓名的情况,违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第十二条第(二)项的规定。依据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条、《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定,决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。

原文链接:

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicof

js/tzgg/201802/t20180201_333602.htm

2、银监会依法查处陕西、河南银行业金融机构质押贷款案件(2018-02-02)

摘要:近日,经过立案、调查、审理、审议、告知、陈述申辩意见复核等一系列法定程序,陕西、河南银监局依法查处了辖内银行业金融机构质押贷款案件,对两地涉及该案的19家银行业金融机构共计罚款5250万元,并处罚104名责任人。

原文链接:

http://www.cbrc.gov.cn/chinese/home/docView

/D08AFDF669A44C3DB9B1E1030F463033.html

3广东银监局行政处罚信息公开表(银行分行,2018-02-02)

摘要:经查,你行未及时报送案件风险信息及案件信息;内部控制严重违反审慎经营规则依据   《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条,《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》(银监发〔2010〕111号)第三条、第六条、第十一条、第二十二条,《商业银行内部控制指引》(银监发〔2014〕40号)第十四条、第十五条、第十九条、第二十条,《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》(银监办发〔2014〕57号)第二点,《中国银监会办公厅关于加强银行业基层营业机构管理的通知》(银监办发〔2013〕245号)第三点,《银行业金融机构案件风险排查管理办法》(银监办发〔2014〕247号)第五条、第十三条,《商业银行内部控制指引》(中国银监会令2007年第6号)第十六条、《中国银监会关于加大防范操作风险工作力度的通知》(银监发〔2005〕17号)第六条等有关规定     罚款400万元

原文链接:

http://www.cbrc.gov.cn/chinese/home/docView

/C5EEA03A2B214A539B620EA467A9C5D2.html

4、关于宁夏辖区私募基金相关监管事宜的通知(2018-02-01)

摘要:请辖区各私募基金管理人对照《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)、《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号)、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》(证监会公告〔2016〕13号)等法律法规,对公司募集销售、投资运作、合规管理、风险控制等环节开展自查。自查报告须于2018年2月28日前上报我局。自查发现问题的,请书面说明问题原因及整改计划,随自查报告一并上报我局。我局将结合年度专项检查及分级分类监管等工作对自查情况进行核查,视情节对主动自查自纠的机构从轻或免除处罚;对自查工作不认真、瞒报、漏报问题的机构,一经查实,从严从重处罚。

原文链接:

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofnx/

tzgg/201802/t20180202_333632.htm


二、行业动态

1、沪深股市:上证指数报3462.08点,上涨0.44%,成交额2362.79亿。深证成指报10925.16点,上涨0.56%,成交额2265.53亿。创业板指报1702.43点,上涨0.3%,成交额596.5亿。两市合计成交4628.32亿。从盘面上看,煤炭采选、有色金属等板块涨幅居前。

2、中证网:沪深交易所提出,3月12日开始执行的股票质押式回购新规只针对新增的质押融资,存量不受影响。可见,即使个别公司股价逼近了平仓线,证券公司也不会急于在二级市场抛售。股票质押式回购业务未来可能给市场造成的压力是极其有限的。

3、中国网信网:网信办等六部委对热衷炒作、涉嫌违法违规的各类行为主体进行全面排查和整治。六部委按职能、分领域进一步加强对新浪微博、腾讯、百度、优酷、秒拍等网络平台的依法从严监管。

4中国新闻周刊:互联网金融协会区块链研究工作组组长李礼辉表示,区块链技术有很好的应用前景,未来需要正确地鼓励、规范、引导发展。当前监管部门总体上持宽容和支持的态度,限制了涉嫌违规的炒作行为。

5、深交所:修订发布《上市公司股东业务办理指南》,《指南》重点修订了三个方面内容,包括扩大股东信息披露范围,扩大并明确可注册用户类型,以及进一步完善注册文件内容和申请流程。

6、中证网保监会正在摸底人身险公司“开门红”现状,并要求各人身险公司报送2018年“开门红”期间业务数据监测报表。这些数据包括规模保费及其同比增减、新单保费及其同比增减、续期保费及其同比增减等公司整体情况。

7国务院改革开放以来第20个、新世纪以来第15个指导“三农”工作的中央一号文件4日由新华社受权发布。文件题为《中共中央国务院关于实施乡村振兴战略的意见》,对实施乡村振兴战略进行了全面部署。


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信息来源:金融监管网站、海峰科技尽调宝、财经早餐、wind资讯

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