一、每日处罚汇总与监管动态

1、海南证监局关于对华融期货有限责任公司采取出具警示函措施的决定（期货公司，2018-02-01）

摘要：经查，你公司存在以下问题：2017年10月，你公司为惠州市浩华房地产开发有限公司向华融前海财富管理有限公司融资提供中介服务，并收取中介费用。上述行为违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第137号）第十三条规定。根据《期货公司监督管理办法》第八十七条规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofh

an/xzjgcs/201802/t20180206_333795.htm

2、山西证监局关于山西辖区私募基金现场检查对象随机抽查结果的公示（2018-02-06）

摘要：按照证监会私募部《关于开展2018年私募基金专项检查工作的通知》（证监办发〔2018〕15号）和《山西证监局推广随机抽查工作实施方案》（晋证监发〔2016〕12号）的要求，山西证监局于2018年2月6日开展了辖区2018年私募基金现场检查对象随机抽取工作。山西证监局纪检监察干部、山西省投资基金业协会工作人员及辖区私募机构山西海金沙投资管理有限公司、山西典石股权投资管理有限公司相关人员进行了全程监督。现将抽取结果公示如下：1.山西金利行股权投资管理有限公司2.太原海信汇峰资产管理有限公司

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/shanxi/gz

dt/201802/t20180206_333858.htm

3、广东证监局关于对大连华讯投资股份有限公司广州分公司采取责令暂停新增客户措施的决定（基金销售公司，2018-02-07）

摘要：经查，你分公司存在以下违规行为：1.员工以个人名义收取投资顾问服务费用；2.2016年10月至2017年7月期间，你分公司位于广州市天河北路179号尚层国际大厦17楼的业务分部，未对通过电话方式开展的业务推广、服务提供等业务环节进行留痕；3.你分公司向部分客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，未以书面或者电子文件形式予以记录留存。以上行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第二十三条、第二十八条等规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，我局决定对你分公司采取责令暂停新增客户3个月的行政监管措施。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/guangdong/g

djjgcs/201802/t20180207_333879.htm

4、广东证监局关于对四川大决策证券投资顾问有限公司广州分公司采取责令暂停新增客户措施的决定（证券投资顾问公司分公司，2018-02-07）

摘要：经查，你分公司存在以下违规行为：1.员工以个人名义收取投资顾问服务费用；2.未了解部分客户的身份、财产与收入状况，未评估部分客户的风险承受能力；3.个别投资顾问存在向客户推荐股票的同时，利用个人证券账户买卖该股票的行为；4.原投资顾问申请辞职且已不在你分公司上班，你分公司仍以原投资顾问名义与客户签订投资顾问协议，并以原投资顾问名义为客户提供投资顾问服务。以上行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第十一条、第二十三条等规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，我局决定对你分公司采取责令暂停新增客户3个月的行政监管措施。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/guangdong/

gdjjgcs/201802/t20180207_333878.htm

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