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【海峰金稳晨报7:30】2018.02.09 星期五

发布日期:2018-02-09      阅读量:212

一、每日处罚汇总与监管动态

1、福建证监局关于做好辖区私募基金管理人信息报送等有关事项的通知(私募基金,2018-02-01)

摘要:辖区各私募基金管理人:  为了加强辖区私募基金管理人的信息报送工作,推动辖区私募行业规范发展,现将有关事项通知如下:  一、按时报送基本信息;二、做好合规自查情况的报送工作;三、其他事项

原文链接:

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicoff

j/tzgg/201802/t20180208_333931.htm

2、青岛证监局关于对首创证券有限责任公司青岛东海西路证券营业部采取出具警示函措施的决定(证券公司营业部,2018-02-07)

摘要:经查,你营业部负责人于2017年发生变更,但未根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第四十条之规定,在公司作出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续,表明你营业部合规管理不到位,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条之规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定,我局决定对你营业部予以警示。

原文链接:

http://www.csrc.gov.cn/pub/qingdao/

jgcs/201802/t20180207_333892.htm





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信息来源:金融监管网站、海峰科技尽调宝、财经早餐、wind资讯

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