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补备案,正当时!--超龄3000天的私募产品都急着备案,为什么?

发布日期:2018-02-26      阅读量:149

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引言:虽然私募基金备案是必须,但或多或少仍存在未能及时完成的情况。此时,小编不得不告诉你,补备案,正当时!--超龄3000天的私募产品都急着备案,为什么?




一、何为补备案



补备案,正当时!那么,什么是补备案呢?


补备案”是指未按照私募基金管理人根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法 (试行)》第十一条规定,在私募基金募集完毕后 20 个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案,甚至还开展了投资运作。


如果当你还在犹豫是否补备案时,看一下市场反应,便知分晓。




二、私募忙着补备案



基金业协会在2018年1月11日发布的《中国证券投资基金业协会2017年私募基金登记备案综述及12月私募基金登记备案月报》提到的,“协会在新系统备案私募基金21516只,平均办理时间5.79个工作日,平均退回补正次数1.46次。”


由此,以协会数据信息为基础,我们保守预算基金产品成立时间到备案时间相差超过30天的,属于补备案情形。


因而,依据尽调宝数据显示,自2017年11月,补备案的产品数量增至超300只后,除2018年2月或受到春节假期的影响有所下降之外,补备案基本呈持续上升之势。


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三、最老补备案基金“超龄3000天



有趣的是,在这2690只基金产品中,不乏超龄“老基金”都在积极进行补备案,最终也都成功通过的。


其中,最大“年龄”的基金产品是3626天,成立于2007年5月11日,于2017年4月14日备案成功。但其实,这只基金产品超龄3000天并非个例。经统计,超龄基金情况如下:

  • 超过3000天:3只

  • 超过2000天:16只

  • 超过1000天:62只

  • 超过730天:134只

  • 超过365天:1509只

  • 364天-90天:1154只

  • 89天-30天:848只




四、私募补备案的背后原因



私募界掀起了补备案浪潮,态势持续升温,超龄“老基金”当仁不让,究竟是为什么呢?


笔者猜测,这极有可能与国务院的《私募投资基金管理暂行条例(征求意见稿)》将要出台有关。因为在2017年8月30日发布的私募条例(意见稿)的第二十二条规定,私募基金管理人营在20个工作日内,办理基金备案。


第二十二条  私募基金管理人应当自私募基金募集完毕之日起20个工作日内,向基金行业协会报送下列信息,办理备案: 

(一)基金名称;

(二)基金合同;资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的,应当报送基金招募说明书;

(三)对基金资产进行托管的,应当报送托管协议;

(四)基金资本证明文件;

(五)国务院证券监督管理机构规定的其他信息。

以公司或者合伙企业形式设立的私募基金,应当按照基金行业协会的规定办理备案手续。




五、中基协对补备案最新态度



那么,对于早已成立三四年了,但却未备案的基金产品,现在要备案,协会对此会是什么态度呢?


为此,峰信使拨打了协会咨询热线“400-0178200”,连线咨询得到答复如下:

对于仍在运作的私募产品,必须合规备案。无论成立时间长短,按照相关规定,肯定是要到协会完成相关备案的,否则就是不合规。


由此可知,协会对私募进行产品备案的态度是鼓励的。因为按照相关规定,私募基金应当及时完成备案。未及时已然不合规,始终不备案更甚之。




六、“补备案”最大拦路虎



由于某些原因而未能及时备案的私募机构,要想补上功课,力争再成“合规好学生”。那么,基金产品是成立于2016年7月15日之后的,必然会遇到大拦路虎--“资金监管协议”+托管协议。


为什么是“资金监管协议”?主要原因如下:

第一,根据《私募投资基金募集行为管理办法》第十三条规定,募集机构应当与监督机构签署账户监督协议,明确对私募基金募集结算资金专用账户的控制权、责任划分及保障资金划转安全的条款。


第二,在协会AMBERS系统备案填报时,必填项特别说明:

有关监管机构的要求,请参照《私募投资基金募集行为管理办法》第十三条相关内容。早于2016年7月15日成立的老基金若无监督机构可选择“不适用”。


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第三,对于股权类私募,很难找到监管机构开具资金监管协议,原因如下:

1. 无托管

2. 无监管

3. 钱又花出去了




七、补备案不做,处罚就在眼前



2018年2月24日,江苏证监局对南京中乾融投开出“罚单”,原因是该私募机构在2015年11月19日募集设立的产品未按规定办理基金备案


所以说,补备案不做,处罚就在眼前。如存在类似情况的私募机构应当引以为鉴,做好补备案工作。



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八、私募“羞于启齿”,海峰提供专业服务



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