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【海峰金稳晨报7:30】2018.02.27 星期二

发布日期:2018-02-27      阅读量:6041

一、每日处罚汇总与监管动态

1浙江证监局关于对万隆(上海)资产评估有限公司采取出具警示函措施的决定(资产评估公司,2018-02-23)

摘要:经查,我局发现你公司在执业过程中存在以下问题: 一、评估预测时未正确引用参数,导致评估结果错误 二、评估假设存在矛盾,且未获取充分、必要的评估依据 三、评估程序不充分,导致未合理评估部分无形资产对评估结果的影响 四、评估依据不充分 五、受理评估业务时未履行风险评估程序你公司的上述行为未严格遵守《资产评估准则》,违反了《上市公司信息披露管理办法》第五十四条的有关规定。按照《上市公司信息披露管理办法》第六十五条和《财政部证监会关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》第七条第三款的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。

原文链接:

http://www.csrc.gov.cn/pub/zhejiang/

zjcxxx/201802/t20180223_334388.htm

2、江苏证监局完成2018年辖区私募基金专项检查随机抽取工作(2018-02-24)

摘要:为贯彻落实《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》(国办发[2015]58号)和《中国证监会随机抽查事项清单》(证监会公告[2015]25号)要求,根据证监会关于2018年私募基金专项检查的总体部署,近日,江苏证监局组织实施了2018年辖区私募基金专项检查分层随机抽取工作。辖区私募基金管理人代表、江苏证监局纪检办同志参加了随机抽取仪式并进行现场监督。根据随机抽取结果和我局日常监管线索,辖区共有12家私募基金管理人被列入检查对象。下一阶段,江苏证监局将继续稳步推进私募基金专项检查工作。

原文链接:

http://www.csrc.gov.cn/pub/jiangsu/

gzdt/201802/t20180224_334451.htm

3江苏证监局关于对南京中乾融投股权投资基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定(私募基金,2018-02-24)

摘要:我局在监管中发现,你公司2015年11月19日募集设立中航工业园契约型投资基金,规模5760万,投资人数21人。但募集完毕,你公司一直未根据中国证券投资基金业协会的规定,办理基金备案手续,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。

原文链接:

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofjs

/tzgg/201802/t20180224_334453.htm

4、中国银监会关于修改《中国银监会外资银行行政许可事项实施办法》的决定(2018-02-24)

摘要:中国银监会关于修改《中国银监会外资银行行政许可事项实施办法》的决定已经中国银监会2017年第17次主席会议通过。现予公布,自公布之日起施行。

原文链接:

http://www.cbrc.gov.cn/chinese/home/docDOC_Read

View/3C40D56C31DB4A9595382D03E36CA78B.html

5、银监会有关部门负责人就《中国银监会关于修改〈中国银监会外资银行行政许可事项实施办法〉的决定》答记者问(2018-02-24)

摘要:为进一步扩大银行业对外开放,推进简政放权工作,持续优化审批流程,提高外资银行在华营商便利度,银监会对《中国银监会外资银行行政许可事项实施办法》进行了修订,形成了《中国银监会关于修改〈中国银监会外资银行行政许可事项实施办法〉的决定》(以下简称《决定》)。银监会有关部门负责人回答了记者提问。

原文链接:

http://www.cbrc.gov.cn/chinese/home/docView/

DF03F49D1A8E462E983B4242E3628C59.html

6、新疆证监局持续推进,指导辖区私募基金自律监管工作(2018-02-26)

摘要:为增进行业对自律监管的认同,目前新疆证监局正指导专业委员会开展私募基金的自查、合规承诺工作。一是联合专业委员会开展辖区私募基金规范运作的自查工作,联合向辖区各私募基金管理机构发送《关于组织新疆辖区私募基金管理机构开展自查工作的通知》,要求对自身经营情况、备案情况、是否存在私募禁止性行为、是否存在风险事件、是否兼营非私募业务等重点内容开展自查。二是在广泛征求辖区私募基金管理机构的意见后,向各机构发送《关于倡议新疆辖区私募基金管理人加强诚信合规的通知》,引导私募基金管理机构规范执业行为,强化自我约束,塑造守法、诚信、自律的行业形象,提升辖区私募基金创新活力和竞争能力。

原文链接:

http://www.csrc.gov.cn/pub/xinjiang/

gzdt/201802/t20180226_334474.htm

7、深圳银监局行政处罚信息公开表(金融租赁公司,2018-02-26)

摘要:主要违法违规事实(案由)  不良资产非洁净出表,严重违反审慎经营规则行政处罚依据 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条行政处罚决定 罚款50万元

原文链接:

http://www.cbrc.gov.cn/chinese/home/docView/

3613E9C2ED1F455FA4033CE2D370A44C.html

8、深圳银监局行政处罚信息公开表(银行分行,2018-02-26)

摘要:主要违法违规事实(案由)  自营投资对接本行不良资产收益权,严重违反审慎经营规则行政处罚依据  《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条行政处罚决定      罚款50万元。

原文链接:

http://www.cbrc.gov.cn/chinese/home/docView/

6BA525CFAEF2468EB90400BBC88475CF.html


二、行业动态

1、沪深股市:上证指数报3329.57点,上涨1.23%,成交额2133.33亿。深证成指报10895.56点,上涨2.18%,成交额2538.79亿。创业板指报1729.15点,上涨3.61%,成交额718.69亿。两市合计成交4672.12亿。从盘面上看,通讯行业、安防设备等板块涨幅居前。

2、央行:投资者对资产质量相关信息不敏感;银行的乐观情绪在一定程度上有利于增加银行利润,但过于乐观则会对银行利润造成负面影响;证券化所释放的流动性强化了银行的乐观情绪。监管部门应进一步加强对市场流动性需求波动的动态监测,加强对监管套利空间的管制。

3、新华社:对我国资本市场而言,破除障碍吸纳更多优秀的创新企业,十分紧迫。不光是互联网企业,符合国家战略的智能制造、生物医药、生态环保等领域都有望得到相关制度支持,资本市场将全方位拥抱这些新领域的优秀企业。

4香港证监会:今年的首要任务是打击企业欺诈行为,另外还会针对内幕交易及市场操纵、中介人和保荐人失当行为,以及洗钱方面的内部监控缺失加强执法力度。

5、獐子岛公告:不存在“很多扇贝苗在投放之前就已经死了”的情形,不存在“2017年11月份就发现存货异常情况并要求员工不得向外泄漏”的情况,公司的扇贝采捕网具对海底生态影响较小,本次虾夷扇贝死亡原因属于自然灾害的结论已经基本明确并形成业内共识。

6、21世纪2月24日,2018年处置非法集资部际联席会议(扩大会议)在京召开。对2018年的重点工作,会议提出推动《处置非法集资条例》尽快出台;加快消化陈案,协同处置好跨省案件。

7一财阿里巴巴收购饿了么的传闻已经证实。2月26日,阿里集团内部接近这笔交易的核心人士证实,阿里的确将全部买下饿了么,饿了么当前的估值是95亿美元左右,但最终收购价待定。

8巴菲特:目前会毫不犹豫地选择股票而不是债券。伯克希尔这一年在股票上是净买入的状况。相信能够就如何支配伯克希尔持有的1160亿美元现金找出解决办法。在支配现金盈余的问题上,自己更偏向于回购股票,而非派发股息。



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信息来源:金融监管网站、海峰科技尽调宝、财经早餐、wind资讯

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