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私募合规官们,请保护你们的CEO和投资经理,别让他们名字上监管处罚头条

发布日期:2018-03-05      阅读量:162

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引言:春节刚过,某私募公司实际控制人因在任期间未按照相关法律法规,导致公司在开展私募基金业务中存在违规行为,被江苏证监局出具警示函。


1. 年后又一高管“上监管处罚头条”

春节刚后,2018年2月23日,杭州某投资有限公司实际控制人郑某刚,被浙江证监局采取出具警示函监管措施。



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2. 高管“上头条”背后的原因

为何这位私募高管的名字上了监管处罚头条呢?是因为郑某刚作为杭州某某某投资有限公司(以下简称“公司”)实际控制人在担任公司总经理、基金经理期间,未能按照相关法律法规,导致公司在开展私募基金业务中存在违规行为。


而根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条,私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。


3. 监管升级,高管“上头条”成常态

其实,高管被罚郑某刚绝非个例,特别是在监管趋严的大环境,将会是屡见不鲜的现象。


根据历年各地证监局公示的处罚信息,经不完全统计,CEO、投资经理、甚至是合规官的名字,上监管处罚头条的无独有偶,具体情况如下:

2016年,7个处罚公告中,被通报的高管13名。

2017年,9个处罚公告中,被通报的高管21名。

2018年初,3个处罚公告,同时通报的高管4名。


由此可见,监管查处力度一再升级,不仅是被查的私募机构会被发被公告,相关从业人员被罚也逐渐成常态。


4.2018年私募自查,高管们应认真对待!

自2018年2月6日,截至目前,共计10地证监局启动私募专项检查,涉及超50家机构。

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2018年私募自查风暴已然袭来,私募合规官们,请保护你们的CEO和投资经理,别让他们名字上监管处罚头条。



5. 四大优势,让私募&高管与处罚绝缘!


合规专家是如何自查,让私募&高管与处罚绝缘?

答案是:合规专家利用募集宝+自查宝进行合规自查。

募集宝+自查宝的合规自查,具有以下四大优势:

1. 持续完美合规  合规专家密切跟踪,采集监管自查清单,持续更新私募合规体系,让体系更全面、更完整。

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2. 标准化的流程   拥有一秒可见的10大步标准化适当性合规流程入驻!

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3. 两大合规系统   打通募集宝与自查两大系统,一键导入自查系统,智能完成自查

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4. 客户体验好    无论是系统,还是服务,都是客户体验是第一位,合规的同时,让客户拥有更好的体验。


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