私募合规官们,请保护你们的CEO和投资经理,别让他们名字上监管处罚头条
发布日期:2018-03-05 阅读量:5886
引言:春节刚过,某私募公司实际控制人因在任期间未按照相关法律法规,导致公司在开展私募基金业务中存在违规行为,被江苏证监局出具警示函。
春节刚后,2018年2月23日,杭州某投资有限公司实际控制人郑某刚,被浙江证监局采取出具警示函监管措施。
为何这位私募高管的名字上了监管处罚头条呢?是因为郑某刚作为杭州某某某投资有限公司(以下简称“公司”)实际控制人在担任公司总经理、基金经理期间,未能按照相关法律法规,导致公司在开展私募基金业务中存在违规行为。
而根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条,私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。
其实,高管被罚郑某刚绝非个例,特别是在监管趋严的大环境,将会是屡见不鲜的现象。
根据历年各地证监局公示的处罚信息,经不完全统计,CEO、投资经理、甚至是合规官的名字,上监管处罚头条的无独有偶,具体情况如下:
2016年,7个处罚公告中,被通报的高管13名。
2017年,9个处罚公告中,被通报的高管21名。
2018年初,3个处罚公告,同时通报的高管4名。
由此可见,监管查处力度一再升级,不仅是被查的私募机构会被发被公告,相关从业人员被罚也逐渐成常态。
自2018年2月6日,截至目前,共计10地证监局启动私募专项检查,涉及超50家机构。
2018年私募自查风暴已然袭来,私募合规官们,请保护你们的CEO和投资经理,别让他们名字上监管处罚头条。
合规专家是如何自查,让私募&高管与处罚绝缘?
答案是:合规专家利用募集宝+自查宝进行合规自查。
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