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股权私募大咖都急着补备案,为什么?如何做到?

发布日期:2018-03-05      阅读量:303

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引言:在近期补备案浪潮中,不乏股权私募大咖的身影。此时,小编不得不告诉你,补备案,正当时!--股权私募大咖都急着备案,为什么?

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补备案,股权基金占比95%


《补备案,正当时!--超龄3000天的私募产品都急着备案,为什么?》一文中,提到自2017年起,补备案基本呈持续上升之势。


那么,都是哪类基金产品不备案呢?

据尽调宝数据显示,自2017年起,截止目前,基金产品未备案最多的是股权类,占比高达95%。具体产品情况,如下图所示:


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补备案股权私募,AUM最大达500亿元


那么,这些补备案的股权基金背后是谁?是大私募还是小私募?


经尽调宝数据显示,近来补备案成功的股权私募,不乏实力雄厚的大佬。以最新2月的补备案情况为例,管理规模最大的私募机构,高达500亿元。经统计分析,这些股权私募的规模情况具体如下:

  • 超过500亿元:3家

  • 超过100亿元:25家

  • 超过50亿元:33家

  • 超过10亿元:96家

  • 超过1亿元:177家

  • 1亿元以下:289家


其实,相较而言,规模越大的私募,掌握信息越全面,决策越具有前瞻性,一切皆合规为王,为的是谋长远发展。因此,股权私募大佬着急备案也是情理之中的。



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股权私募补备案的背后原因


那么,为什么是此时此刻股权类私募投身补备案浪潮?经调查,主要有两大原因:

第一,监管趋严 从2016年监管元年到2017年监管严年,监管大环境下日趋愈严,因未备案而被罚的案例层出不穷。也因此,监管处罚倒逼着股权私募投身到补备案浪潮中。


第二,未认识到重要性  此外,还有股权私募未认识到备案的重要性,只考虑到备案会影响基金投资运作的进度,耽误时间,到头来被开罚单,才发现“因小失大”。所以,戏曲前车之鉴,现在越来越多股权私募管理人选择补备案了。



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因未备案被处罚,股权私募高达88%


正是由于股权私募常存在未及时备案的情况,股权私募成因未备案而被罚的高发群体。


根据各地证监局公示的处罚信息,据不完全统计,截止目前,私募机构因基金产品未备案而被开罚单,共计17张。值得注意的是,被罚的私募机构中,股权私募占比最高,多达88%。


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股权私募补备案,最大难题


那么,股权私募如果未能及时备案的私募机构,要想补上功课,力争再成“合规好学生”。对于基金产品是成立于2016年7月15日之后的,必然会遇到大难题--资金监管协议+托管协议。


为什么是“资金监管协议”?主要原因如下:

第一,根据《私募投资基金募集行为管理办法》第十三条规定,募集机构应当与监督机构签署账户监督协议,明确对私募基金募集结算资金专用账户的控制权、责任划分及保障资金划转安全的条款。


第二,在协会AMBERS系统备案填报时,必填项特别说明:

有关监管机构的要求,请参照《私募投资基金募集行为管理办法》第十三条相关内容。早于2016年7月15日成立的老基金若无监督机构可选择“不适用”。


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第三,对于股权类私募,很难找到监管机构开具资金监管协议,原因如下:

1. 无托管

2. 无监管

3. 钱又花出去了


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股权私募补备案,如何做到顺利备案


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