引言：在近期补备案浪潮中，不乏股权私募大咖的身影。此时，小编不得不告诉你，补备案，正当时！--股权私募大咖都急着备案，为什么？

补备案，股权基金占比95%

在《补备案，正当时！--超龄3000天的私募产品都急着备案，为什么？》一文中，提到自2017年起，补备案基本呈持续上升之势。

那么，都是哪类基金产品不备案呢？

据尽调宝数据显示，自2017年起，截止目前，基金产品未备案最多的是股权类，占比高达95%。具体产品情况，如下图所示：

补备案股权私募，AUM最大达500亿元

那么，这些补备案的股权基金背后是谁？是大私募还是小私募？

经尽调宝数据显示，近来补备案成功的股权私募，不乏实力雄厚的大佬。以最新2月的补备案情况为例，管理规模最大的私募机构，高达500亿元。经统计分析，这些股权私募的规模情况具体如下：

• 超过500亿元：3家

• 超过100亿元：25家

• 超过50亿元：33家

• 超过10亿元：96家

• 超过1亿元：177家

• 1亿元以下：289家

其实，相较而言，规模越大的私募，掌握信息越全面，决策越具有前瞻性，一切皆合规为王，为的是谋长远发展。因此，股权私募大佬着急备案也是情理之中的。

股权私募补备案的背后原因

那么，为什么是此时此刻股权类私募投身补备案浪潮？经调查，主要有两大原因：

第一，监管趋严 从2016年监管元年到2017年监管严年，监管大环境下日趋愈严，因未备案而被罚的案例层出不穷。也因此，监管处罚倒逼着股权私募投身到补备案浪潮中。

第二，未认识到重要性  此外，还有股权私募未认识到备案的重要性，只考虑到备案会影响基金投资运作的进度，耽误时间，到头来被开罚单，才发现“因小失大”。所以，戏曲前车之鉴，现在越来越多股权私募管理人选择补备案了。

因未备案被处罚，股权私募高达88%

正是由于股权私募常存在未及时备案的情况，股权私募成因未备案而被罚的高发群体。

根据各地证监局公示的处罚信息，据不完全统计，截止目前，私募机构因基金产品未备案而被开罚单，共计17张。值得注意的是，被罚的私募机构中，股权私募占比最高，多达88%。

股权私募补备案，最大难题

那么，股权私募如果未能及时备案的私募机构，要想补上功课，力争再成“合规好学生”。对于基金产品是成立于2016年7月15日之后的，必然会遇到最大难题--资金监管协议+托管协议。

为什么是“资金监管协议”？主要原因如下：

第一，根据《私募投资基金募集行为管理办法》第十三条规定，募集机构应当与监督机构签署账户监督协议，明确对私募基金募集结算资金专用账户的控制权、责任划分及保障资金划转安全的条款。

第二，在协会AMBERS系统备案填报时，必填项特别说明：

有关监管机构的要求，请参照《私募投资基金募集行为管理办法》第十三条相关内容。早于2016年7月15日成立的老基金若无监督机构可选择“不适用”。

第三，对于股权类私募，很难找到监管机构开具资金监管协议，原因如下：

1. 无托管

2. 无监管

3. 钱又花出去了

股权私募补备案，如何做到顺利备案

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