一、每日处罚汇总与监管动态

1、关于提示山东辖区新登记私募基金管理人合规风控有关事项的通知（私募基金，2018-03-19）

摘要：辖区相关私募基金管理人：中国证券投资基金业协会《私募基金管理人登记须知》要求，私募基金管理人应于完成登记后10个工作日内与注册地所属中国证监会派出机构私募基金相关处室取得联系。为督促辖区新登记私募基金管理人建立健全合规风控内生机制，现将有关事项通知如下：

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofsd/

gongg_7225/201803/t20180328_335890.htm

2、中国证券投资基金业协会关于进一步加强私募基金行业自律管理的决定（2018-03-27）

摘要：为维护私募基金行业秩序，维护投资者合法权益，促进私募基金行业健康发展，中国证券投资基金业协会（以下简称协会）决定采取以下措施，进一步加强私募基金行业自律管理。

原文链接：

http://www.amac.org.cn/

xhdt/zxdt/392875.shtml

3、关于对杭州顶点财经网络传媒有限公司合肥分公司采取责令暂停新增客户措施的决定（证券投资顾问公司分公司，2018-03-28）

摘要：经查，我局发现你分公司存在以下问题：　　1、部分从业人员未取得证券从业资格，且部分提供投顾服务的人员不具备证券投资咨询执业资格。　　2、营销过程不规范，存在承诺投资收益等营销宣传行为。　　3、业务制度不健全。　　4、客户营销档案保存不完整。　　上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第七条、第九条、第二十四条、第二十八条的规定。依据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，我局决定对你分公司采取责令暂停新增客户的监督管理措施。你分公司应自即日起暂停新增客户，并按照监管规定进行全面整改。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofah

/tzgg/201803/t20180328_335865.htm

4、关于为四川辖区创业投资基金申请税收优惠出具年度证明（2018-03-28）

摘要：关于为四川辖区创业投资基金申请税收优惠出具年度证明材料有关事项的通知

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofsc/

gongg_7129/201803/t20180328_335902.htm

5、2018年海南辖区私募基金现场检查对象和检查人员抽取结果公示（私募基金，2018-03-28）

摘要：海南证监局于近期完成了2018年海南辖区私募基金现场检查对象和检查人员随机抽取工作。现将随机抽取结果公示如下：

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofhan/

gongg_7135/201803/t20180328_335863.htm

————————————END————————————

信息来源：金融监管网站、海峰科技尽调宝、财经早餐、wind资讯