一、每日处罚汇总与监管动态

1、湖北证监局关于对东海基金管理有限责任公司采取出具警示函措施的决定（公募基金，2018-04-16）

摘要：我局在监管中发现你公司存在以下违规事实：2017年12月22日，你公司东海基金-工商银行-东海基金-鑫龙72号资产管理计划通过集中竞价交易卖出闻泰科技3,122,118股，卖出金额合计110,318,108.52元。你公司在以协议转让方式减持闻泰科技股份导致不再具有大股东身份的六个月内，未提前15个交易日预先披露减持计划而实施减持的行为违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第八条、第十条和《上市公司信息披露管理办法》第四十六条第一款第四项的规定。根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第十四条和《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，现对你公司采取出具警示函的监管措施。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpub

licofhb/ghbgzj/201804/t20180417_336881.htm

2、证券交易资金前端风险控制业务规则及配套细则（最高额度管理部分）问答（2018-04-17）

摘要：证券交易资金前端风险控制业务规则及配套细则（最高额度管理部分）问答

原文链接：

http://www.chinaclear.cn/zdjs

/editor_file/20180417162733195.pdf

3、关于注销福建东方银商投资管理有限公司私募基金管理人登记的公告（2018-04-18）

摘要：根据福建证监局通报的情况，东方银商实际控制人被公安机关采取强制措施，公司目前停止经营，不再符合私募基金管理人的登记规定。按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《中国证券投资基金业协会会员管理办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》和《关于进一步加强私募基金行业自律管理的决定》等法律法规和自律规则，我会决定注销东方银商的私募基金管理人登记。

原文链接：

http://www.amac.org.cn/xxgs

/jlcf/392970.shtml

4、关于注销上海国渭资产管理有限公司私募基金管理人登记的公告（2018-04-18）

摘要：根据上海证监局通报的情况，国渭资产未及时变更高级管理人员及从业人员信息。目前，公司已无法正常运转，公司备案的产品由投资者管理，公司已不再是实际的基金管理人，不再符合私募基金管理人的登记规定。鉴于国渭资产不是我会会员，不适用会员的纪律处分程序。按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《中国证券投资基金业协会会员管理办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》和《关于进一步加强私募基金行业自律管理的决定》等法律法规和自律规则，我会决定注销国渭资产的私募基金管理人登记。同时，我会将按照《基金从业人员执业行为自律准则》、《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法（试行）》的规定对国渭资产的基金从业人员采取纪律处分。

原文链接：

http://www.amac.org.cn

/xxgs/jlcf/392968.shtml

5、关于注销郑州百盛投资管理有限公司私募基金管理人登记的公告（2018-04-18）

摘要：鉴于郑州百盛投资不是我会会员，不适用会员的纪律处分程序。根据河南证监局的通报情况，郑州百盛投资已不再符合私募基金管理人的登记规定。按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《中国证券投资基金业协会会员管理办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》和《关于进一步加强私募基金行业自律管理的决定》等法律法规和自律规则，我会决定注销郑州百盛投资的私募基金管理人登记。同时，我会将按照《基金从业人员执业行为自律准则》、《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法（试行）》的规定对郑州百盛投资的基金从业人员采取纪律处分。

原文链接：

http://www.amac.org.cn/

xxgs/jlcf/392966.shtml

6、纪律处分决定书（周娟、谢彦华、吴韻堃、马栋）（2018-04-18）

摘要：根据中国证监会上海监管局（以下简称上海证监局）的通报，私募基金管理人上海国渭资产管理有限公司（以下简称国渭资产）未按规定及时变更高级管理人员及从业人员信息。目前，公司已无员工办公，公司在协会备案的一只基金已由该产品投资者运作管理。国渭资产已不再担任实际的基金管理人，不再符合私募基金管理人的登记规定。国渭资产的上述情形违反了有关法律法规和自律规则，你们作为公司在协会登记的高级管理人员应当负有主要责任。按照《基金从业人员执业行为自律准则》第1条、《纪律处分实施办法》（试行）第6条的规定，我会决定作出以下纪律处分：一、将周娟加入黑名单，期限为1年。二、取消谢彦华、吴韻堃、马栋的基金从业资格，并加入黑名单，期限为1年。自我会作出纪律处分决定之日起，以上人员被加入黑名单期间不得重新报名参加基金从业资格考试。当事人再次取得基金从业资格需要重新参加基金从业资格考试。

原文链接：

http://www.amac.org.cn

/xxgs/jlcf/392969.shtml

7、纪律处分决定书（张文杰、王白羽、吴殿朝）（2018-04-18）

摘要：根据中国证监会河南监管局（以下简称河南证监局）的通报，私募基金管理人郑州百盛投资管理有限公司（以下简称郑州百盛投资）被采取行政监管措施后，未按照有关要求对违规问题进行整改，且长期无具体经营场所,登记备案信息与实际情况严重不符。郑州百盛投资的上述情形违反了有关法律法规和自律规则,你们作为公司在协会登记的高级管理人员应当负有主要责任。鉴于本次纪律处分案的事实已经河南证监局书面确认，根据《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法（试行）》（以下简称《纪律处分实施办法》（试行））的有关规定，我会可以根据河南证监局的核查事实直接作出纪律处分。按照《基金从业人员执业行为自律准则》第1条、《纪律处分实施办法》（试行）第6条的规定，我会决定作出以下纪律处分：一、将张文杰、吴殿朝加入黑名单，期限为1年。二、取消王白羽通过资格认定方式取得的基金从业资格，并加入黑名单，期限为1年。自我会作出纪律处分决定之日起，以上人员被加入黑名单期间不得重新报名参加基金从业资格考试。当事人再次取得基金从业资格需要重新参加基金从业资格考试。

原文链接：

http://www.amac.org.cn/

xxgs/jlcf/392967.shtml

二、行业热点

1、每日经济新闻：受美国商务部发布的未来七年出口禁令的影响，中兴通讯可能无法在其设备中使用谷歌的安卓操作系统。中兴通讯在港交所公告称，将延期披露一季度报告并继续停牌。另据中国证券网报道，至少有6家基金下调中兴通讯股票估值，目前中兴通讯最低估值已调整至25.03元／股，相当于两个跌停板。

2、一财：接近监管人士称，资管新规正在走内部程序，没有听说推迟，具体将于4月底或5月初推出。此前，有境外媒体报道称，因在中美贸易紧张关系加剧之际，决策者的重点转向维护金融市场稳定，中国已推迟公布资管新规。

3、澎湃：浙江省道路运输管理局召集了浙江11个市的运管部门负责人共同约谈滴滴平台，要求滴滴平台9月底前在未办证的五市办理“经营许可证”；主动清理、清退不合规车辆和人员，4月底前拿出清退方案。

4、财经网：境外上市的企业在A股市场发行CDR，势必将面临异地监管的问题。对此，监管层已在制定一些差异化的细则。对于200亿估值的认定标准，具体还有待相关细则进一步明确，基金业协会可能很快出台相应的指导性文件。

5、21世纪：基金业协会对申请登记的私募基金管理人提出新的反馈，要求出具出资能力证明，这被业内称为史上最严的出资证明规定。实际上，这是在规范代持或垫资的行为，有利于提高新登记的私募基金管理人质量。

6、证监会：披露5只基金中基金（FOF）的注册批复，包括前海开源裕泽定期开放混合型、华夏聚丰稳健目标风险混合型、南方合顺多资产配置混合型、长信稳进资产配置混合型及建信福泽裕泰混合型基金中基金。

7、证券时报：天润数娱、浔兴股份、八菱科技三家持续停牌的中小板公司收到深交所关注函，其中后两家公司停牌时间已约五个月。深交所要求以上公司披露停牌期间筹划重大资产重组的具体过程，是否存在滥用停牌、无故拖延复牌时间等情形及预计的具体复牌时间。

8、中证报：由于区块链技术与金融领域之间天然的关联性，供应链金融成为BATJ等科技巨头及传统银、证、保机构的一大“战场”。专家认为，区块链已达到了舆论炒作的巅峰，但技术成熟仍需要5－10年时间。

9、经济观察网：新疆维吾尔自治区工商行政管理局下发通知，要求喀什市、霍尔果斯市市场监督管理局暂停“一址多照”政策，及时清理规范不符合条件使用“允许将同一地址作为多家市场主体的住所”政策办理的各类市场主体。

10、中新网：近日，一个安卓手机“寄生推”病毒爆发了，该病毒可通过预留的“后门”云控开启恶意功能，进行恶意广告行为和应用推广，目前已有300多款知名应用受“寄生推”感染，潜在影响用户超2000万。

11、证券时报： 中国电信与华为合作完成了5G无人机首飞试验及巡检业务演示。这是国内第一个基于端到端5G网络的专业无人机测试飞行，成功实现了无人机360度全景4K高清视频的实时5G网络传输。

12、中国消费者报：北京市工商局针对“抖音”短视频平台涉嫌发布售假视频的舆情报道约谈了该平台经营主体，要求其加强监测与审核力度，即时阻断违规直播。企业负责人表示，对涉嫌违规内容已采取删除、封禁措施，查删视频805个，封禁账号677个，添加违禁关键词67组。

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信息来源：金融监管网站、海峰科技尽调宝、财经早餐、wind资讯