一、每日处罚汇总与监管动态

1、关于对杭州观复投资管理合伙企业（有限合伙）法定代表人采取监管谈话措施的决定（私募基金，2018-04-28）

摘要：近期，我局按照中国证监会的统一部署和安排，开展2018年私募基金专项检查工作。在对你公司检查过程中，我局发现你公司存在不配合开展现场检查工作的情形。上述行为违反了《中华人民共和国证券投资基金法》第一百一十三条，《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条、第三十一条的规定。按照《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，现要求你公司法定代表人傅康洲于2018年4月27日上午9点整携带有效的身份证件到浙江证监局（杭州市文三路90号东部软件园1号楼三楼）接受监管谈话。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zhejia

ng/zjcxxx/201804/t20180427_337411.htm

2、关于对杭州金仲兴投资管理有限公司法定代表人采取监管谈话措施的决定（私募基金，2018-04-28）

摘要：近期，我局按照中国证监会的统一部署和安排，开展2018年私募基金专项检查工作。在对你公司检查过程中，我局发现你公司存在不配合开展现场检查工作的情形。上述行为违反了《中华人民共和国证券投资基金法》第一百一十三条，《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条、第三十一条的规定。按照《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，现要求你公司法定代表人韦杰于2018年4月27日上午9点整携带有效的身份证件到浙江证监局（杭州市文三路90号东部软件园1号楼三楼）接受监管谈话。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zheji

ang/zjcxxx/201804/t20180427_337410.htm

3、关于对浙江金诚资产管理有限公司法定代表人采取监管谈话措施的决定（私募基金，2018-04-28）

摘要：近期，我局按照中国证监会的统一部署和安排，开展2018年私募基金专项检查工作。在对你公司检查过程中，我局发现你公司存在不配合开展现场检查工作的情形。上述行为违反了《中华人民共和国证券投资基金法》第一百一十三条、《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条、第三十一条的规定。按照《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，现要求你公司法定代表人徐黎云于2018年4月27日上午9点整携带有效的身份证件到浙江证监局（杭州市文三路90号东部软件园1号楼三楼）接受监管谈话。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zhejian

g/zjcxxx/201804/t20180427_337409.htm

4、关于对杭州金转源投资管理合伙企业（有限合伙）法定代表人采取监管谈话措施的决定（私募基金，2018-04-28）

摘要：近期，我局按照中国证监会的统一部署和安排，开展2018年私募基金专项检查工作。在对你公司检查过程中，我局发现你公司存在不配合开展现场检查工作的情形。上述行为违反了《中华人民共和国证券投资基金法》第一百一十三条，《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条、第三十一条的规定。按照《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，现要求你公司法定代表人傅康洲于2018年4月27日上午9点整携带有效的身份证件到浙江证监局（杭州市文三路90号东部软件园1号楼三楼）接受监管谈话。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zhejia

ng/zjcxxx/201804/t20180427_337408.htm

5、关于对浙江金观诚财富管理有限公司法定代表人采取监管谈话措施的决定（私募基金，2018-04-28）

摘要：近期，我局按照中国证监会的统一部署和安排，开展2018年私募基金专项检查工作。在对你公司检查过程中，我局发现你公司存在不配合开展现场检查工作的情形。上述行为违反了《中华人民共和国证券投资基金法》第一百一十三条、《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条、第三十一条的规定。按照《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，现要求你公司法定代表人徐黎云于2018年4月27日上午9点整携带有效的身份证件到浙江证监局（杭州市文三路90号东部软件园1号楼三楼）接受监管谈话。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zhejia

ng/zjcxxx/201804/t20180427_337407.htm

6、证监会【第140号令】《外商投资证券公司管理办法》（2018-04-28）

摘要：经国务院批准，现公布《外商投资证券公司管理办法》，自公布之日起施行。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/

zjh/201804/t20180428_337509.htm

二、行业动态

1、央行：5月2日，人民币跨境支付系统（二期）全面投产，符合要求的直接参与者同步上线。截至3月底，CIPS共有31家境内外直接参与者，695家境内外间接参与者，实际业务范围已延伸到148个国家和地区。

2、央行：4月，对金融机构开展常备借贷便利操作（SLF）467亿，余额390.6亿；开展中期借贷便利操作（MLF）3675亿，期限1年，利率为3.3%，较上期操作利率上升5BP，余额40170亿；对三家银行净增加抵押补充贷款（PSL）532亿，余额30446亿。

3、央行：周三开展2000亿7天逆回购操作，中标利率持平于2.55%，完全对冲五一假期顺延至当日到期的2000亿逆回购。本周时间较短，接下来还有1800亿元逆回购到期，业内预期央行在公开市场将继续维持中性操作。

4、上证指数报3081.18点，下跌0.03%，成交额1682.46亿。深证成指报10342.85点，上涨0.18%，成交额2169.37亿。创业板指报1801.57点，下跌0.22%，成交额775.08亿。两市合计成交3851.83亿。从盘面上看，医药制造、酿酒行业等板块涨幅居前。

5、恒生指数跌0.27%，报30723.88点。国企指数跌1.12%，报12193.59点。沪股通净流入23.91亿元，当日余额496.09亿元。深股通净流入23.38亿元，当日余额496.62亿元。

6、中国基金报：一季度，证金公司大举增持了中国平安、格力电器、中国中车、中国建筑、五粮液、三一重工、美的集团、招商证券等，增持金额都在10亿元以上。

7、两市融资余额：截至4月27日，上交所融资余额报5928.67亿，较前一交易日减少33.11亿；深交所融资余额报3860.35亿，减少38.71亿；两市合计9789.02亿，减少71.82亿。

8、彭博社：虎牙5月2日在中国香港开始美国IPO路演，料在5月10日收盘后定价。按照12美元的最高发行价计算，虎牙将通过首次公开募股估计1.8亿美元资金。在首次公开招股之前，虎牙主要股东包括欢聚时代和腾讯全资子公司Linen投资。

9、中期协：4月，全国期货市场成交量为250.11百万手，同比增长5.67%,环比下降12.01%；成交额为15.88万亿元，同比增长14.23%,环比下降10.42%；上海品种成交额前三甲为螺纹钢、镍、铜。

10、国债期货整体下跌，5年期国债期货主力合约TF1806下跌0.17%至97.565；10年期国债期货主力合约T1806下跌0.18%至94.390。10年期国债利率涨4.48BP，至3.67%；10年期国开债利率涨5.48BP，至4.47%。

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信息来源：金融监管网站、海峰科技尽调宝、财经早餐、wind资讯