一、每日处罚汇总与监管动态

1、深圳证监局：依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对国民技术未按规定及时披露与深圳前海旗隆基金管理有限公司（以下简称前海旗隆）签订补充协议一案进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/shenzhen

/xzcf/201805/t20180503_337581.htm

2、银保监会：商业银行大额风险暴露管理办法已经原中国银监会2017年第14次主席会议通过。现予公布，自2018年7月1日起施行。

原文链接：

http://www.cbrc.gov.cn/chinese/newShouDoc

/338115BD0E6C43AAA979221670632DC5.html

3、银保监会：发布关于规范民间借贷行为维护经济金融秩序有关事项的通知

原文链接：

http://www.cbrc.gov.cn/chinese/newShouDo

c/94B66446DDF840BDBD0C66D6517583A1.html

4、银保监会：银保监银罚决字〔2018〕1号

原文链接：

http://www.cbrc.gov.cn/chinese/home/docView

/xzcf_8A869A6B049649849BCAEE07F32065E3.html

5、银保监会：银监罚决字〔2018〕4号

原文链接：

http://www.cbrc.gov.cn/chinese/home/docView/

xzcf_9D11A8BC0B6B49E2A8410744DB0C0A0B.html

6、银保监会：银监罚决字〔2018〕1号

原文链接：

http://www.cbrc.gov.cn/chinese/home/docView

/xzcf_FE8E34AB5D274DE98E24D2F7AD9714C8.html

7、国务院法制办：证监会发布外商投资期货公司管理办法（征求意见稿）

原文链接：

http://zqyj.chinalaw.gov.cn/

readmore?id=2460&listType=2

8、国务院法制办：证监会发布证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定（征求意见稿）

原文链接：

http://zqyj.chinalaw.gov.cn/

readmore?id=2459&listType=2

9、国务院法制办：证监会发布证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）

原文链接：

http://zqyj.chinalaw.gov.cn/

readmore?id=2458&listType=2

10、国务院法制办：证监会发布存托凭证发行与交易管理办法（征求意见稿）

原文链接：

http://zqyj.chinalaw.gov.cn/

readmore?id=2463&listType=2

二、行业动态

1、中证网：在“2018年度保险资金委受托工作交流会”上，银保监会资金部副主任贾飙介绍了保险资金委受托业务情况。受托业务方面，截至2017年末，保险资管机构第三方资产管理规模总计5.06万亿元。

2、大众证券报：本周，限售股上市数量达26.13亿股，解禁市值达304.56亿元，分别环比降低了41.87%、15.68%。解禁数量超1亿股的共有八家公司，中再资环以5.99亿股居首。

3、薛掌柜基金组合研究院：本期监测的2631只偏股型基金平均仓位81.95%，环比下降1.82%。其中，有87只基金选择加仓，有1069只基金仓位保持不变，有1475只基金选择减仓，减仓的基金数量较多。

4、中兴通讯公告：公司已正式向美国商务部工业安全局（BIS）提交了关于暂停执行拒绝令的申请，并根据BIS指引提交了回应拒绝令的补充材料。

5、新三板：上周（5.2－5.4），新增3家挂牌公司，比前一周少增加4家；成交金额12.6亿，环比减少39.33%。截至目前，新三板挂牌公司总数达11367家。

6、上股交：挂牌企业总数9687家，其中N板（科创板）180家，E板430家，Q板9077家。挂牌企业与前一周持平。

7、上周五，道琼斯涨1.39%，至24262.51点，周跌0.2%；标普500指数涨1.28%，至2663.42点，周跌0.24%；纳斯达克涨1.71%，至7209.62点，周涨1.26%。

8、今年以来共有633家挂牌公司完成股票发行融资，累计发行股票金额达262.22亿元。截至4日，挂牌公司总计11367家。自今年1月15日新三板实施交易制度、市场分层等新政策以来，新三板累计成交金额294.55亿元，其中以做市方式转让的股票成交98.11亿元。

9、前海开源基金管理有限公司执行总经理杨德龙表示，2015年之前A股市场整体上还是散户的市场，很多价值投资者可以说经常会被市场打脸，很多人都质疑价值投资适不适合A股，从过去3年很明确的看到，其实股灾就是对价值投资的一种洗礼。

10、中国基金报：单一机构持有基金份额占比过高，蕴含流动性风险早已引起市场关注。业内人士表示，近期一些基金公司被要求在基金产品成立备案时，若采用非定制、非发起式基金形式或存在单一机构投资者持有比例超过30%的情况，需在备案成立时一并提交承诺函。

11根据资金流向监测机构EPFR提供的最新数据，截至2日的当周，中国债券基金吸引到的资金量触及11周高位。而离岸中国股基的吸金周期已经创下2014年一季度以来最长，此类基金涵盖QFII以及那些投资海外上市中国股票的基金。

 ————————————END————————————

信息来源：金融监管网站、海峰科技尽调宝、财经早餐、wind资讯