一、每日处罚汇总与监管动态

1、证监会：从证监会2017年监管执法情况统计数据看，无论是体现日常监管力度的行政监管措施数量，还是体现稽查执法态势的立案调查、行政处罚数量，都有大幅度的增长。2017年，证监会全年共采取行政监管措施1269件，新增立案调查312起，作出行政处罚237件，针对44人作出市场禁入25件，监管执法工作取得良好效果。

原文链接：

http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/zjh

xwfb/xwdd/201805/t20180511_338037.html

2、上交所：上交所发布实施《资产支持证券定期报告内容与格式指引》《资产支持证券存续期信用风险管理指引（试行）》

原文链接：

http://www.sse.com.cn/aboutus/mediacen

ter/hotandd/c/c_20180511_4552913.shtml

3、证券业协会：发布修订后的《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》的通知

原文链接：

http://www.sac.net.cn/tzgg/

201805/t20180511_135287.html

4、银监会：中国银行保险监督管理委员会令（2018年第2号）

原文链接：

http://www.cbrc.gov.cn/chinese/newS

houDoc/F4631ED88C8E452982BD66642F63E0D7.html

5、银监会：中国银行保险监督管理委员会发布2018年一季度银行业主要监管指标数据

原文链接：

http://www.cbrc.gov.cn/chinese/newSh

ouDoc/8A62962ADC8C44798CD105375B257BAD.html

6、深交所：关于发布实施《深圳证券交易所资产支持证券存续期信用风险管理指引（试行）》和《深圳证券交易所资产支持证券定期报告内容与格式指引》有关事项的通知

原文链接：

http://www.szse.cn/main/rule

/bsywgz/39779305.shtml

7、上交所：关于发布实施《上海证券交易所资产支持证券存续期信用风险管理指引（试行）》有关事项的通知

原文链接：

http://www.sse.com.cn/lawandrules/sserul

es/trading/bond/c/c_20180511_4552716.shtml

二、行业动态

1、北京青年报：上周五深夜，证监会发布新股批文，仅富士康获得了首发申请。每周五的新股批文多集中在晚8点到9点之间发布，但本次批文来得意外地晚。此外，证监会信息中并未提及富士康的募资金额，这是IPO重启以来没有过的情况，较为罕见。

2、国际金融报：高盛集团总裁大卫·所罗门透露，在15年至20年前，高盛有500人在为股票做市，现在只剩下三人，其余的工作已经全部被机器人所取代。这背后是公司9000多名工程师的事实，这一数量甚至比一些互联网公司更高。科技的发展正在改变着传统金融业。

3、央广网：廖英强具备一定的反侦察意识，并拒绝配合案件稽查。如此一来，稽查人员必须通过充足的客观证据来论证廖英强的违法行为。稽查人员介绍，他们以荐股视频为线索，对有关的交易信息进行分析。此外，利用大数据技术手段对廖英强的交易行为展开了全面筛查。

4、大众证券报：本周，限售股上市数量达59.8亿股，解禁市值达1140.45亿元，较上周环比大增数倍。解禁数量超3亿股的有4只，分别是金科文化、曲美家居、海利生物、莱克电气，四家均是首发原股东限售股。

5、薛掌柜基金组合研究院：本期监测的2639只偏股型基金平均仓位81.26%，环比下降0.68%。其中，有647只基金选择加仓，有959只基金仓位保持不变，有1033只基金选择减仓，仓位不变的基金数量较多。

6、北京青年报：资管新规意味着颇受老百姓欢迎的保本型理财产品将逐渐减少，2020年底过渡期满之后，银行保本理财产品将正式告别历史舞台。大家不必因此恐慌，银行还会提供结构性存款、大额存单等类似于现在保本理财的产品。

7、证券时报：近期，上海在“上海服务”、“上海制造”、“上海购物”、“上海文化”四大品牌建设领域动作颇多。上海国资系统下商业类资产的整合预期值得关注。

8、新华社：香港日前公布了惠及全球发行人的债券资助先导计划详情。这一计划将为合资格的发债人补贴部分发债费用，吸引更多企业来港发行债券。业界认为，香港债市可乘“风”扬帆，顺势改变外界抱有的“厚股薄债”印象。

9、经济参考报：中国人工智能发展已进入爆发增长期，其中机器人成为新一轮投资热点，市场规模将达到万亿级别。

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信息来源：金融监管网站、海峰科技尽调宝、财经早餐、wind资讯