新闻中心

私募网站捉”虫“开始啦,主动合规体检,告别监管处罚!

发布日期:2018-07-25      阅读量:208

智慧海峰.gif


1.jpg


1

私募网站为什么要“捉虫”?




1、网站有问题,新管理人登记被退回!


真实案例分享:

2.jpg

· 图片来源:某公司申请私募基金管理人登记补充法律意见书



某公司在做新管理人登记时,收到如上图红框所示协会反聩:“填报的办公地址与法律意见书及网站宣传办公地址不一致,请核实并说明原因”。


可见,公司网站信息也是协会审核管理人登记时一个重要的参考源。


最终这家公司按要求写了25页的补充法律意见书来向协会”说明原因“。


2、网站有问题,申请会员会被退回!


真实案例分享:

峰信使在协助一家私募管理人申请会员时收到协会反馈,要求该私募管理人提交说明函(格式类法律意见书),就其网站不合规之处说明情况!


3、网站有问题,会被监管部门处罚!

真实案例分享:

3.jpg

· 某公司违规被证监会处罚决定书,来源:中国证券监督管理委员会-广东监督局官网


还有这些私募管理人都因为网站不合规被处罚!

4.jpg

来源:证监会网站,海峰科技整理


2


协会又一次郑重提醒!掀起私募网站合规体检前奏




1.jpg

2.jpg

3.jpg

3

网站有问题被处罚的法律依据




法规规定,私募基金只能以非公开的方式募集,不得公开宣传、公开推介,根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,公开方式包括通过报刊、电台、电视、互联网……等方式。


主要要满足以下两个合规要点:


1、非公开宣传;2、特定对象认定。


法律依据:

8.jpg

9.jpg
10.jpg

法律依据:《私募投资基金募集行为管理办法》第17条、第18条、第20条


4

海峰“捉虫”行动开始啦!


私募网站“捉虫”行动开始啦!

查不到问题不收费!

查到一个问题99元!

扫码,预约私募网站“捉虫”服务

image.png



-END-

金色大讲堂.gif




下一篇:【私募活下去!】资管新规细则解读系列一:央妈温暖,直呼私募

联系我们

北京:010-68311878

上海:021-50933880

深圳:0755-23895517

(工作时间:周一至周五9:00-18:00)

地址:北京市西城区车公庄大街乙5号鸿儒大厦B座3层