目录

1、 私募路演前的筹备

2、 私募管理人路演的痛点

3、 私募路演合规要点

4、 私募路演好帮手——海峰募集宝

私募管理人在路演前需要做好哪些准备？投资人需要做好哪些准备呢？

为方便大家理解，我们绘制了一张线下路演合规流程图，可以看到在正式路演之前地经历4个步骤，相当繁琐，要不停的麻烦参会人员，而线下路演的合规痛点便暗藏其中！

1.    纸质材料，准备烦！打印贵！保存难！

路演前，管理人需按照路演合规资料详单准备相关纸质文档，并且要根据路演参与人数进行文件打印，而且需要保存至少20年。

2.    合规流程耗时耗力还不好把控！

从邀约客户到可以向客户进行产品推介，需要经历“特定对象认证——风险评级——匹配产品/填写风险不匹配警示函——产品推介“，一个流程下来怎么也需要20-30分钟，还得安排专人负责，等于正戏还未开场，人已经被磨疲累了。

私募路演为什么这么难？是因为需要满足这三个合规要点！

1、只能向特定对象推介私募基金；

法规依据：《私募投资基金募集行为管理办法》

2、不可混淆向公众和特定对象宣传的内容；

法规依据：《私募投资基金募集行为管理办法》

3、签署特别的书面风险警示，低风险等级投资者才可查看高风险等级产品。

法规依据：《证券期货投资者适当性管理办法》

原则上，投资者只能按照对应的风险等级查看与之等级对应及较低等级的产品，但当投资者坚持购买高于其可承受风险等级的产品时，私募管理人就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。

使用募集宝进行合规路演，再多投资者也仅用三步——“实名认证-风险测评-上传资料完成特定对象认证”，2分钟即可完成。另外，书面风险警示函也有标准模板，仅需一键点击即可完成签署。

现场不一定马上能完成签约，路演之后，私募管理人可以用募集宝向意向客户发起电子签约。

募集宝“电子合同”是能让私募满足合规相关要求，实现“不双录、也合规”，而且异地也只需1分钟完成签约。

募集宝以合规为前提，用互联网的方式，用技术的手段来解决私募痛点，电子化取代纸质更高效环保，科学的流程避免重复麻烦投资者！

-END-