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监管最新私募处罚,去年处罚第十位,今年处罚第一位的项目是什么,如何规范?

发布日期:2018-08-28      阅读量:82

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前言


从证监会最新私募处罚案例,读懂监管新重点。去年处罚第十位,今年升至处罚第一的项目是什么,如何规范?未建立防范利益输送和利益冲突机制从2017年的第top10 ,上升为处罚黑名单项目第一。


2018年8月最新top10处罚结果


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2017年上半年的top10处罚结果


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总结,未建立防范利益输送和利益冲突机制从2017年的第top10 ,上升为处罚黑名单项目第一。



对比两次的处罚变化

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安全分析

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案例一:

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案例二:

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案例三:

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案例四:

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案例五:

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以上五个案例均是8月有关未建立防范利益输送和利益冲突机制的处罚案例,这正是这五个案例把未建立防范利益输送和利益冲突机制从2017年的第top10 ,上升为处罚黑名单项



如何建立防范利益输送和利益冲突

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如何建立防范利益输送和利益冲突的。其实就是防老鼠仓的秘诀


在6月份我们就对此写过一篇文章《从今天起, ”老鼠仓”之悬剑,私募防范秘籍只此一条!》并对“老鼠仓”问题做出剖析!


对如何建立防范利益输送提出“两个坚决,一个秘籍”:


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1、红线:

个人坚决:不购买公司管理私募基金同一只股票

公司坚决:不同意员工购买基金产品同一种股票


2、秘籍:

跟投,投到自己管理的私募产品中。


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