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“福建鞋王”做私募,投顾违规;大国企福建电子信息做LP,未做风险评测也受罚,从福建证监局处罚案例各个有故事

发布日期:2018-09-07      阅读量:118

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前言


2018年8月27日和30日,福建证监局处罚了5个案例,分别是:


福建匹克投资管理有限公司

福建省信诺财富投资管理有限公司

福建省电子信息产业股权投资管理有限公司

华开(福建)股权投资管理有限公司

兴投(平潭)资本管理有限公司


然而,每个处罚背后有一个故事:


案例一:


一、PEAK福建鞋王匹克的证券类私募因投股违规。细节如下:

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二、PEAK深度布局私募,许志谦名下三家私募。


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2.1 福建匹克是证券类,2014年成立。


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2.2上海匹克。2016年11月登记


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2.3厦门匹克。2017年10月登记


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案例二:

国资背景下的私募。背景大爷挡不住合规风控处罚。


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管理人法人代表的履历生涯


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福建省电子信息产业股权投资管理有限公司


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案例三:

因其公众号营销处罚下的信诺财富

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涉及到的违规问题:

通过名为“信诺财富投资”的微信公众号(微信号为:xnfortune),于2016年10月13日至2018年3月7日期间,向不特定对象宣传推介公司发行成立的信诺一号私募证券投资基金、信诺二号私募证券投资基金、信诺3号私募投资基金、信诺6号私募证券投资基金。


证监局给出的反馈:

我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。你公司应当按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求落实整改,进一步规范私募基金活动。你公司应当在收到决定书之日起1个月内完成整改,并向我局提交落实整改工作的书面报告,我局将视情况组织检查验收。



案例四:

仅有单只基金运作的华开、兴投

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涉及到的违规问题:

未保存对受托管理“华创(福建)股权投资企业(有限合伙)”私募基金的风险评级、投资者的风险评估过程和结果等相关资料


证监局给出的反馈:

我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。你公司应当按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求落实整改,进一步规范私募基金活动。你公司应当在收到决定书之日起1个月内完成整改,并向我局提交落实整改工作的书面报告,我局将视情况组织检查验收。


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涉及到的违规问题:

1、未采用问卷调查等方式,对福建省企业技术改造投资基金(有限合伙)的7名投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估;

2、未要求上述投资者书面承诺符合合格投资者条件;

3、未制作风险揭示书交由上述投资者签字确认。


证监局给出的反馈:

我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。你公司应当按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求落实整改,进一步规范私募基金活动。你公司应当在收到决定书之日起1个月内完成整改,并向我局提交落实整改工作的书面报告,我局将视情况组织检查验收。


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