基金业协会信息披露新规详解
发布日期:2016-03-02 阅读量:4163
1、2月24日的私募新规要求的信息披露报表有哪些?
答:
2.为什么选海峰科技?
答:根据客户的意见,前海觅贝的盖震宇说到,“第一,海峰价格最低;第二,海峰技术最好,第三,服务全面到位。”
3.海峰的解决方案
(1)海峰科技发送估值数据,托管人复核完毕后,返回蜂单百录数据中心。
(2)数据中心将准备好的产品信息和财务数据合并后生成月报、季报和年报。
(3)制作好的信披定期报告通过邮件推送给管理人,同时支持管理人可登陆自主查询。
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4、69张最难的报表是?
答:净值月报,基金净值表现,主要财务指标,基金份额变动情况,年度财务报表,托管人报告等69张报表。除此之外,还有重大事项临时报告的披露,涉及14项内容;期末按行业分类的股票投资组合等需要市场数据。
5、不做信息披露会有什么后果?
答:管理人没有按照要求做信息披露,投资者可以向中国基金业协会投诉或举报,中国基金业协会可以要求其期限改正。逾期未改正的,中国基金业协会可以视情节轻重对信息披露义务人记住要负责人采取谈话提醒、书面警示、要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单等纪律处分。
6、信披时间节点是怎样的?
答:其中月度报告应在每月度结束之日起5个工作日内完成,季度报告应在每季度结束之日起10个工作日内完成,年度报告应在每个会计年度结束后的4个月内完成,每年4月30日前发布上一年度报告。
7、不按照规定信息披露的,会有哪些处罚?
答:可视情节轻重对基金管理人采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销管理人登记或者取消会员资格等纪律处分;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,中国基金业协会可采取要求参加培训、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、认为不适当人选、暂停或取消基金从业资格等纪律处分,并记入诚信档案。情节严重的,移交中国证监会处理。
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