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【协会声音】重要事情,说三遍,“私募产品全口径备案,是一个强制性要求”

发布日期:2016-03-24      阅读量:2525

[协会声音]重要事情,说三遍,“私募产品全口径备案,是一个强制性要求”

 

3月17日,由中国基金业协会主办的“私募基金登记备案培训会”在北京召开,会议内容主要是以登记机构,法律意见书,基金备案,从业资格,会员入会五个方面做了详解。其中海峰科技注意到其中关键点在开场的19分钟时,有87秒的关键内容,大家一定有可能错过。海峰科技将录音转化成为文字。

这个是基金协会私募管理部主任兼培训主讲董煜韬的声音。董主任的原音重放“现在的现状是管理人即便登记了,没有产品备案。没有产品备案有几种情况,一个是根本没有展业或者根本没有产品展业的意愿,另一个是即便发了产品,觉得在协会备案可有可无。产品的报备,这是一个强制性要求,实际上无论是《基金法》还是证监会的《私募基金暂行办法》对这里是明确要求的,私募基金的备案是强制性要求,我们进行的是一个全口径的产品备案,这是一个强制性要求无论是私募证券投资基金、股权、创投、另类或其他的私募基金,在募集完毕之后,应当来协会进行备案。有的管理人,选择性备案,备案几只产品,还有若干只产品没有备案,是不符合法规要求的。”

 
详解全口径备案的法律依据

第一,《基金法》的明确规定

第八十九条 担任非公开募集基金的基金管理人,应当按照规定向基金行业协会履行登记手续,报送基本情况。

第九十四条 非公开募集基金募集完毕,基金管理人应当向基金行业协会备案。对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金,基金行业协会应当向国务院证券监督管理机构报告。

  非公开募集基金财产的证券投资,包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额,以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

第二,《私募基金暂行办法》

第二条 本办法所称私募投资基金(以下简称私募基金),是指在中华人民共和国境内,以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。非公开募集资金,以进行投资活动为目的设立的公司或者合伙企业,资产由基金管理人或者普通合伙人管理的,其登记备案、资金募集和投资运作适用本办法。证券公司、基金管理公司、期货公司及其子公司从事私募基金业务适用本办法,其他法律法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)有关规定对上述机构从事私募基金业务另有规定的,适用其规定。

 

第七条 各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,向基金业协会申请登记,报送以下基本信息:

(一)工商登记和营业执照正副本复印件;

(二)公司章程或者合伙协议;

(三)主要股东或者合伙人名单;

(四)高级管理人员的基本信息;

(五)基金业协会规定的其他信息。

基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20 个工作日内,通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。

 

第八条 各类私募基金募集完毕,私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,办理基金备案手续报送以下基本信息:

(一)主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别;

(二)基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的,应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金,还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件;

(三)采取委托管理方式的,应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的,还应当报送托管协议;

(四)基金业协会规定的其他信息。

基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20 个工作日内,通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式,为私募基金办结备案手续

 

第三、私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)

第四条 私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息,保证所提供文件和信息的真实性、准确性、完整性。

第十一条 私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案,并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议,以下统称基金合同)等基本信息。



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