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【海峰服务】若用了小而美合规宝,4276家就不会因为错过年报而异常了

发布日期:2016-07-21      阅读量:2519

若用了小而美合规宝,4276家就不会因为错过年报而异常了


截至6月30日,4276家已登记的私募基金管理人仍未提交2015年度经审计的年度财务报告。按照《公告》要求,中国证券投资基金业协会已将上述机构作为异常机构在该机构的基本公示信息以及私募基金管理人分类公示栏目中对外公示。


一、法规依据

在2014年2月7日起施行的《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第二十一条 :私募基金管理人应当于每年度结束之日起20个工作日内,更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。


私募基金管理人应当于每年度四月底之前,通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。今年协会已将提交经审计年度财务报告的系统开放时间顺延至6月底。


二、相关处罚

2016年2月5日起实施的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》(以下简称公告)私募基金管理人应当及时履行信息报送义务。


自公告发布之日起,在协会已登记满一年的私募基金管理人每年度必须要提供审计报告。已登记的私募基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的,在私募基金管理人完成相应整改要求之前,中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。同时,中国基金业协会将其列入异常机构名单,并通过私募基金管理人公示平台(http://gs.amac.org.cn)对外公示。一旦私募基金管理人作为异常机构公示,即使整改完毕,至少6个月后才能恢复正常机构公示状态。


三、上报流程

私募基金管理人在协会后台首页管理人年度信息更新窗口提交上年度审计报告。如下图所示:


四、合规日历

协会已强调私募基金管理人登记不是“一备了之”,已登记后的私募基金管理人应当遵守协会相关自律规则,按规定及时填报业务数据并进行信息更新,确保自身业务的持续合规运营。

海峰科技的小而美·合规宝,有合规日历,保证重要时间节点提醒报备人员,重要的时间不会让您忘记。

私募基金管理人需在每年度四月底之前上传审计报告,审计报告提供材料给会计师事务所到审计报告完成需要一个月的时间,小而美合规宝日历会在三月底开始提醒您准备审计报告,在四月底的前七天、三天、一天提醒您上传审计报告。


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