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只剩40天!北京证监局发出自查要求,私募们别等啦!

发布日期:2017-05-23      阅读量:2793


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一、北京证监局:基金机构开展自查

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《证券期货投资者适当性管理办法》将于7月1日起正式实施。中国证券报记者独家获悉,为贯彻落实该《管理办法》相关要求,做好7月1日前实施准备工作,5月18日北京证监局向辖区各基金经营机构下发通知,要求对该《管理办法》的实施准备情况开展自查。


事实上,北京证监局在4月份于就下发了“关于辖区私募基金管理人认真学习、落实《证券期货投资者适当性管理办法》”的通知,要求辖区所有私募基金管理人,尽快从制度、人员、技术等方面做好准备工作。


由此可见,本次自查是北京证监局早谋划、早安排、早部署的,为的是全力抓好办法的实施工作。


二、北京证监局,五大自查重点


据悉,此次自查的范围包括但不限于制度管理、人员配备、技术设备、对《管理办法》的培训宣传以及投教产品制作等五大方面内容。

1、“制度管理”的检查要点

(1)适当性管理的内部制度是否健全:列明投资者分类、产品或者服务升级、适当性匹配的具体依据、方法、流程等制度的情况。


(2)与适当性管理有关的内部制度是否健全:列明限制不匹配销售行为、客户回访检查、评估与销售隔离等风控制度,以及培训考核、执业规范、监督问责等制度机制的情况。


(3)其他制度情况,如销售制度中是否存在鼓励不适当销售的考核激励措施等,如有需列明。


(4)归纳公司对现行与适当性相关规定的梳理情况,制定修订废止文件的情况,修改解决的主要问题,是否已正式发布以及是否有进一步修改安排。


2、“人员配备”的检查要点

(1)负责适当性管理工作的部门。

(2)专职负责适当性管理工作的人员安排情况和人员数量。


3、“技术设备”的检查要点

(1)评估数据库是否已经(或能够按期)建立,功能是否完备,列明具体功能。


(2)录音、录像及开展非现场业务的留痕设备是否已经(或能够按期)配备,列明配备情况。


4、“学习培训”的检查要点

(1)是否已开展《管理办法》的内部培训,现场培训、视频培训及其他培训方式的场(次)、内容,培训的总人数。


(2)从事适当性管理的工作人员通过何种形式、是否掌握适当性管理基本要求,特别是底线要求,公司的考评方式。


5、“投教产品”的检查要点

公司在《管理办法》实施准备过程中形成的投教产品,包括文字、图片、视频、音频等形式,相关内容附件报送。


《通知》还表示,各机构应当结合自身情况填写《证券期货经营机构落实并统计工作开展相关情况的数据。

三、各地自查通知,接踵而来


辽宁证监局于5月17日下发了通知,要求辖区基金机构开展自查工作。

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经对比上述内容可知,北京和辽宁的两地证监局,所提出的自查要求内容大同小异,主要是制度管理、人员配备、技术设备、 学习培训等五大方面来开展自查工作。

相信在距离办法正式实施不到40天的时间里,各地证监局为切实办法的实施打好基础,将会陆续下发自查通知。所以,私募朋友应当抓紧时间,结合投资者适当性办法来开展自查了,要切实落实好自查工作,确保自查的全面、完整、准确!


四、“两小无猜”,用技术解决合规难题


面对史上最严投资者办法,海峰科技重磅推出以投资者适当性管理办法为核心的合规工具“两小无猜”,其是“适当性小自查”和“募集合规宝”有机结合一起的创新科技产品


“适当性小自查”依据以《投资者适当性管理办法》为核心的私募17项专项自查清单,对“自查宝”再升级研发而来的,可在适当性投资者相关资料审查环节,智能全面审核自查报告。


“募集合规宝”以技术突破 私募募集+投资者适性管理合规过程把控的难点,实现所有操作电子化、线上化信息留痕,易于记录保存,让私募合规运营。


“两小无猜”,完美满足《投资者适当管理办法》相关规定,不论是过程还是结果,都在用技术解决合规难题。


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