今天（5月22日），由北京海峰科技和上海银行联合主办的“海峰合规系列之峰规（上海站）”第一期圆满落幕！

上海私募朋友们，终于迎来了期待已久的峰规培训啦！

首先，由上海银行浦东分行投行部总经理于婷为本次培训启动致辞。

于总表示，为什么要选择外包服务机构，是因为专业的人做专业的事！事实上，国际金融机构的合规官地位非常之高。从长期来看，为有效降低投资、人力等成本，选择外包服务机构是不二法门，比如海峰科技这样专业的外包服务机构，他们可提供各种合规利器，包括尽调宝、募集宝、自查宝等等。

紧接着，北京海峰科技有限责任公司创始人、基金业协会法制委员会委员林虹，作为本次培训的主讲人先介绍了北京海峰科技有限责任公司。她表示，海峰科技是第一家获得私募基金外包资格认证的独立第三方金融服务机构，服务内容涵盖了估值核算、交易监督、合规风控、投资分析等基金中后台业务。

然后，林总简要说明了目前市场状况和监管动态，并通过各地证监局的监管动向，来进一步说明监管层对《适当性管理办法》的重视。

在培训中，林总主要根据以下四个部分来对办法进行深入解读：

第一，对适当性管理办法的概述

第二，针对重点法规的梳理和解读

第三，私募如何应对

第四，Q&A环节

第一部分，林总首先就法规出台时间、背景、过渡期安排等做了简要概述。

第二部分，针对重点法规的梳理和解读，林总主要做了以下四方面的解读：

1、投资者分类：普通投资者VS专业投资者

2、划分产品风险等级：高风险、中风险、低风险。

3、升级购买机制：六种销售禁止行为

4、经营机构对投资者的告知、警示程序，以及承担的法律责任。

第三部分，私募如何应对。面对史上最严投资者办法，林总表示，《投资者适当性管理办法》一出台，海峰合规专家团队便以自身丰富的专业知识与资深行业经验深入解读，并与具有深厚开发功力的IT团队密切合作，研发了以投资者适当性管理办法为核心的合规工具“两小无猜”。

第四部分，抢答及问答交流环节。在经过林总的一番精彩解读后，嘉宾们都跃跃欲试，热情参与其中，争抢回答问题，整场培训气氛热烈融洽。

最后，由上海银行浦东分行投行总经理于总为嘉宾颁奖。

会后，现场嘉宾都对“两小无猜”表以浓厚的兴趣，争相与林总咨询关于“两小无猜”的细节问题。无论是以技术解决合规难题的产品“两小无猜”，还是以林总为代表的海峰科技团队，他们精湛的专业知识和饱满的精神状态，都获得在场嘉宾的一致好评。

本次培训会得到了上海银行浦东分行的大力支持，在双方工作人员精心策划下，会议得以顺利举办，活动过程精彩纷呈。主讲人讲解耐心详尽，嘉宾们参与热情高涨，整个培训在轻松愉快的氛围下圆满落幕！

本次峰规培训的成功举办，既让参会人员及时掌握了最新的政策法规动态，也让他们深刻了解到如何有效地应对即将实施的投资者管理办法，为之后的工作开展打下良好的基础。海峰科技也希望能有更多这样公开培训的机会，与行业内人士分享讨论，为促进市场的发展尽自己的绵薄之力。

“峰规”培训系列