《合规自查倒计时》第二课时！

师资：海峰专业合规研究团队+优秀的律师事务所

今天我们的第二堂课内容是：登记备案及信息报送。

上节课，我们了解了机构基本情况怎么合规自查。

今天，海峰专家继续领着私募A同学进行了自查：

? 向基金业协会登记信息是否真实、准确、完整。是否兼营P2P、众筹等非私募基金业务(法律意见书P26)

? 私募投资基金备案信息是否真实、准确、完整、及时；是否有未备案基金，是否有错报、漏报和虚假报送情况（word）

? 是否按照《办法》的规定及时更新登记备案信息，重大事项是否向基金业协会报告。

那每一部分，都需要哪些资料准备呢？专家早已帮您想好

No.1向基金业协会登记的信息

首先，私募同学需要提供营业执照、基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息，说明目前公司人员和基金产品整体情况等。如有法律意见书，记得别忘了提供哦，如果出具法律意见书后没有重大变更，我们也会将此作为自查材料之一。
No.2私募投资基金备案信息及信息报送

私募同学准备产品备案证明、基金合同（基金公司章程或合伙协议，统称基金合同）、投资者明细、基金产品信息，说明组织形式、基金类型、成立和终止日期、投资者情况、托管情况、分级情况、募资渠道、认缴与实缴规模情况。

No.3更新登记备案信息

需要提供事项变更说明（如有）：

1）证券投资基金相关信息，包括基金规模、单位净值、投资者数量等信息。

2）非证券类私募基金相关信息，包括认缴规模、实缴规模、投资者数量、主要投资方向等。

3）人员相关信息，包括私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。

4）其他重大事项

除此之外，还应说明是否在备案系统中填报经会计师事务所审计的年度财务报告。

本课程考察重点：登记备案信息是否真实、准确、完整，更新及时；是否兼营P2P、众筹等非私募基金业务。   

老师的修改意见：结合私募A同学提交的所有资料，在自查中发现了两个问题。

1） 基金产品信息中的成立日期与基金业协会备案公示信息不符

私募A同学提供的资料里，写的是成立日期：20160802，但在基金业协会公示信息里，显示的是：

2） 重大事项未及时变更

在2016年7月27日的法律意见书提及的“员工人数变更为7人”事项。目前，在基金业协会信息公示里人员人数仍为11人，还未及时变更。

专家老师在这堂课后，向私募A同学提出了修改意见，让他根据实际情况，查漏补缺及时更新登记备案信息。

今天课程内容更多还得靠私募同学们自己课后的细心检查，看看信息是否未及时更新，一定要静下心来一项项核对哦！

>>课后作业：登记备案及信息报送，3个项目。

可提交课后作业（发送至：liuyan@hffss.com，并附上您的姓名&手机号&机构名称，方便给您反馈合规自查成绩。）

>>下节课：

欢乐的学习时光总是短暂的，今天的课就到这里，下课啦。

欢迎大家提交作业，踊跃提问题呀。

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>> 9月1日起，《合规自查倒计时》正式开播，共10课时

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>> 可提交课后作业（发送至：liuyan@hffss.com，并附上您的姓名&手机号&机构名称，方便给您反馈合规自查成绩。）

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