从第一课开播以来，我们收到了43名私募同学的报名啦，合规自查行动起来吧！

课程已过半，60%重点内容都讲啦

同学们都学会了吗？

坚持学习到现在的同学，恭喜你们

已经成功掌握2500元自查知识啦

明天老师将会给出期中成绩啦

怀揣你们那期盼的心，期待吧~

 导读 

《合规自查倒计时》第五课时！

师资：海峰专业合规研究团队+优秀的律师事务所

今天我们的第五堂课内容是：合格投资者。

回到课堂上来。

昨天，自查重点募集行为内容挺多，不知道同学们课后消化得怎么样啦？

今天的课堂内容大家可以放轻松点啦。

首先，同学们必须清楚一点。

在认购产品时，最重要的是要确认投资者必须是合格投资者。

不然，就违反了相关办法的规定，将受到监管处罚。

我们先来看一下，课程大纲。

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机构投资者净资产是否不低于1000万元

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金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。   

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私募A同学准备的资料

No.1产品合同

首先，私募同学准备产品基金合同，说明组织形式、投资者情况等。

No.2 投资者资产证明的相关文件

私募同学需要提供投资者资产证明和收入证明等，说明资产情况，投资能力等。

本课程考察重点：合格投资者确认程序。

 补充资产证明相关材料：

在自查过程中，老师发现私募A同学存在一个很严重的合规问题：未对机构投资者进行合规投资者确认程序。

私募A同学无法提供投资者相关的资产证明、收入证明，说明其具备一定的投资能力。课后，私募A同学也听取了老师的建议，去跟进补充了投资者的资产证明相关资料。

同学们在与投资者签署合同时，一定要注意啦！

资产证明等相关资料都要再三确认呀。

没有的，都是空话，都是耍流氓！

No 约！

接下来，我们看一下两条关于合规投资者确认的法规后，就结束本节课堂啦。

《私募投资基金募集行为管理办法》第二十七条规定，在完成私募基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明。

募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合私募基金合格投资者标准，依法履行反洗钱义务，并确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。

第二十八条规定，根据《私募办法》，私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的机构和个人：

（一）净资产不低于1000万元的机构；

（二）金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。

前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。

>>课后作业：合格投资者，2个项目。

可提交课后作业（发送至：liuyan@hffss.com，并附上您的姓名&手机号&机构名称，方便给您反馈合规自查成绩。）

>>下节课：

欢乐的学习时光总是短暂的，今天的课就到这里。

下课啦！

欢迎大家提交作业，踊跃提问题呀。

- 自查体检课程通知 -

>> 9月1日起，《合规自查倒计时》正式开播，共10课时

>> 内容：10天合规自查体检

>>微信直播形式：图片+文字

>> 可提交课后作业（发送至：liuyan@hffss.com，并附上您的姓名&手机号&机构名称，方便给您反馈合规自查成绩。）

>> 课堂收获：踏实迎接基金业协会合规抽查

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