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“适当性自查”,又添上海!(共四地)

发布日期:2017-05-27      阅读量:3622

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公告通知

又添上海证监局,要求基金机构“适当性自查”。各地证监局的自查通知,接踵而来,您准备好了吗?

北京、辽宁宁波三地后,上海证监局在5月23日也发出自查通知,并要求5月31日前报送自查报告,时间很是紧迫。




2017年各地证监局私募“适当性自查”工作地图


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1、上海证监局:适当性自查要求


上海证监局于5月23日下发了通知,要求辖区基金机构开展自查工作,并与5月31日前报送自查报告。


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2、适当性自查,持续进行


值得注意的是,与之前其他证监局的公告相比,新增了“实施准备过程中遇到的困难及问题”。



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这次“适当性自查是为办法正式实施做铺垫,确保基金机构工作的实效性,及时的反馈,让监管层到机构做足准备。


5月31日,并非一个临界点。这次公告通知,仅是定向发送给部分机构,当7月1日办法正式实施时,还将会持续全面地不定期进行现场抽查!


所以,私募管理人请按照自查要求的重点,并结合法规来开展“适当性自查”吧,不侥幸、不等待,踏实面对现场检查和办法实施。




3、“两小无猜”,用技术解决合规难题

面对史上最严投资者办法,海峰科技重磅推出以投资者适当性管理办法为核心的合规工具“两小无猜”,其是“适当性小自查”和“募集合规宝”有机结合一起的创新科技产品


“适当性小自查”依据以《投资者适当性管理办法》为核心的私募17项专项自查清单,对“自查宝”再升级研发而来的,可在适当性投资者相关资料审查环节,智能全面审核自查报告。


“募集合规宝”以技术突破 私募募集+投资者适性管理合规过程把控的难点,实现所有操作电子化、线上化信息留痕,易于记录保存,让私募合规运营。


“两小无猜”,完美满足《投资者适当管理办法》相关规定,不论是过程还是结果,都在用技术解决合规难题。



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