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7月1日适当性办法实施,合规专家有个建议!

发布日期:2017-06-29      阅读量:3089

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在6月15日,私募终于等来协会的行业指引——《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》(征求意见稿)。

再过9天,史上最严适当性办法就要实施,私募到底该怎么办?



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此前业内热议的基金产品究竟该怎么分级、怎么做风险测评等,这回协会都给出了答案


为此,私募必须在7月1日后,按照证监会法规和协会指引应关注以下五大要点

  • 投资者分类:专业与普通投资者

  • 产品风险和投资者分五级别

  • 投资者和产品必须“匹配”

  • 双录”(录像和录音留存

  • 每半年形成一次自查报告



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海峰科技是专业第三方外包机构,针对投资者适当性管理办法,首席执行官林虹女士作为基金业协会法制委员会委员,带领着合规团队深入解读。


并且, 以“技术解决合规难题”的理念指导具有丰富开发经验的技术团队,在第一时间提供出完美合规的技术解决方案——“两小无猜”。 

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“两小无猜”用技术解决合规难题,主要有以下四大亮点:


亮点一:普通VS专业


针对普通投资者和专业投资者的认定审核,可在线提交相关证明文件,私募管理人只要在后台审核确认就可以啦~


此外,还能线上来进行普通投资者与专业投资者的转换,就是这么方便!


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亮点二:自动匹配产品


按照投资者适当性办法要求,将投资者产品风险系统均细分五个级别。


根据投资者测评结果,系统自动匹配对应产品,“合适的产品卖给合适的投资者”~


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亮点三:智能审核自查报告


可将与适当性投资者相关资料,一键导入到自查系统中。


按照私募17项专项自查清单,智能全面审核自查报告,再也不用担心出适当性自查报告啦~


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亮点四:操作电子留痕


募集过程中的所有操作将会电子化、线上化信息留痕,可方便监管部门审查时,随用随调,不用再繁琐地进行“双录”啦~


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“两小无猜”完美满足《投资者适当管理办法》相关规定,不论是过程还是结果,都在用技术解决合规难题。



海峰科技致力于专业提供技术解决方案解决合规和监管问题,“两小无猜”因适当性管理办而应运而生,更具备以下7大优点:


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