一、资管法规动态和每日处罚汇总

近日，证监会依法对8宗案件作出行政处罚，其中包括：2宗信息披露违法违规案，1宗信息披露违法违规及限制期内交易股票案，3宗内幕交易案，1宗短线交易案，1宗从业人员违法买卖股票案。

1、2宗信息披露违法违规案中，一是广东省珠海市博元投资股份有限公司（原东莞市方达再生资源产业股份有限公司，简称博元投资）在2011年至2013年年度报告、2012年至2014年半年度报告中未如实披露公司实际控制人情况和股改业绩承诺履行情况，同时，博元投资通过伪造银行承兑汇票并进行虚假交易，导致前述报告中多项财务数据大比例虚假。博元投资的上述行为违反了《证券法》第63条、第66条规定，依据《证券法》第193条规定，我会决定责令博元投资改正，给予警告，并处以60万元罚款；对相关责任人员给予警告，并分别处以3万元到15万元不等的罚款。二是太原化工股份有限公司（简称太化股份）的2014年年度报告中未完整披露收入确认具体方法，存在误导性陈述；太化股份及其子公司通过实施无商业实质的购销交易，虚增营业收入，2014年年度报告未能真实、准确、完整地予以披露。太化股份的上述行为违反了《证券法》第63条规定，依据《证券法》第193条规定，山西证监局决定对太化股份责令改正，给予警告，并处以40万元罚款；对相关责任人员给予警告，并分别处以3万元到5万元不等的罚款。

2、1宗信息披露违法违规及限制期内交易股票案中，香港敏丰贸易有限公司（简称敏丰贸易）作为安徽安利材料科技股份有限公司（简称安利股份）持股5%以上股东，于2014年7月16日至2015年6月1日通过大宗交易平台累计减持“安利股份”1,070万股，累计减持比例达到5.005%。2015年6月5日至2016年11月22日，敏丰贸易继续减持“安利股份”400万股，占安利股份总股本的1.843%，减持金额为7,625.5万元。敏丰贸易在减持安利股份股票达到已发行股份的5%时，未及时履行报告、公告义务，且在限制转让期内未停止减持。敏丰贸易的上述行为违反了《证券法》第86条规定。依据《证券法》第193条、第204条规定，安徽证监局决定对敏丰贸易减持达5%未披露行为给予警告，并处以40万元罚款；对敏丰贸易限制转让期继续减持股票行为给予警告，并处以40万元罚款；对相关责任人员给予警告，并分别处以10万元罚款。

3、3宗内幕交易案中，一是张江时任国泰君安证券股份有限公司投资银行部董事总经理，为蓝星安迪苏股份有限公司（简称*ST新材）向控股股东中国蓝星（集团）股份有限公司发行股份购买其持有的蓝星安迪苏营养集团有关公司股权事项的内幕信息知情人。内幕信息敏感期内，张江将内幕信息泄露给堂弟张屹、大学同学闫华。张屹控制“张某奎”“卢某芝”“唐某”账户买入“*ST新材”，获利约22.8万元。闫华、郑宏控制“付某业”账户买入“*ST新材”， 获利约177.6万元。张江的上述行为违反《证券法》第76条规定，张屹、闫华和郑宏的上述行为违反《证券法》第73条、第76条规定。依据《证券法》第202条规定，北京证监局决定对张江处以30万元罚款；没收张屹违法所得约22.8万元，并处以约68.5万元罚款；没收闫华、郑宏违法所得约177.6万元，并分别处以约266.5万元罚款。二是苏州新区高新技术产业股份有限公司（简称苏州高新）现任董事、副总经理刘敏是苏州高新拟通过发行股份及支付现金方式购买苏州创业投资集团有限公司100%股权这一内幕信息的知情人。内幕信息敏感期内，刘敏与其妹刘英合谋通过“刘英”证券账户买入“苏州高新”，获利约29万元；刘敏与张永宁存在通话联络，两人合谋通过“金某芳”、“杨某”证券账户买入“苏州高新”，获利约78.4万元；朱雪冬与刘敏、张永宁存在多次通话联络，并通过其本人证券账户买入“苏州高新”，没有违法所得。刘敏、刘英、张永宁、朱雪冬的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条规定，依据《证券法》第202条规定，我会决定：（1）没收刘敏、刘英违法所得约29万元，并处以约87万元罚款；（2）没收刘敏、张永宁违法所得约78.4万元，并处以约235.4万元罚款；（3）对朱雪冬处以30万元罚款。三是沈阳金山能源股份有限公司（简称金山股份）计划发展部副主任于某是金山股份拟购买辽宁华电铁岭发电有限责任公司股权这一内幕信息的知情人。于某的配偶邱颖在内幕信息敏感期内使用“于某”账户买入“金山股份”，获利约11.9万元。邱颖的上述行为违反了《证券法》第73条、76条规定，依据《证券法》第202条规定，我会决定没收邱颖违法所得约11.9万元，并处以约11.9万元罚款。

4、1宗短线交易案中，屠文斌控制“施某庆”账户于2015年5月15日成为“奥普光电”持股5.03%的股东，2015年5月20日至2015年6月25日期间，屠文斌控制“施某庆”账户买入568,055股“奥普光电”，2015年7月1日，屠文斌控制“施某庆”账户卖出204,250股“奥普光电”。屠文斌的上述行为违反了《证券法》第47条规定，依据《证券法》第195条规定，吉林证监局决定对屠文斌给予警告，并处以10万元罚款。

5、1宗从业人员违法买卖股票案中，林庆义于2001年5月9日至2009年7月23日期间，在南方证券股份有限公司和中国建银投资证券有限责任公司任职，为证券从业人员。林庆义与姜某系朋友关系。2004年7月9日至2009年6月8日期间，林庆义操作“姜某”账户进行证券交易，期间累计交易股票154只，共获利约7,065万元。林庆义的上述行为违反《证券法》第43条规定，依据《证券法》第199条规定，我会决定没收林庆义违法所得约7,065万元，并处以约7,065万元罚款。

二、新闻动态

1、人民日报头版刊登评论文章称，全国金融工作会议提出要让金融回归本源，更好服务实体经济，金融业要聚焦主业、强化服务、审慎创新、稳健发展。

2、新华社：从设立国务院金融稳定发展委员会，强化人民银行宏观审慎管理和系统性风险防范职责，到强化属地风险处置责任，再到健全风险监测预警和早期干预机制，都是为了加强金融监管协调、补齐监管短板，为金融安全筑牢体制机制的“防火墙”。

3、财新：第五次全国金融工作会议传递出一个信号，地方隐形债务的疯狂扩张恐将难以持续。“终身问责”系首次提出，将一直以来市场诉求的“将地方政府性债务状况纳入党政领导干部问责范围”一步升级到位。

4、基金公司上半年分红状况出炉，纳入统计的506只公募基金中，已分红总额为274.82亿元，比去年同期963.41亿元的分红总额相比，降幅达71.5%，下降超七成。

5、财经早餐股蟹指数：报48.6，前值54.7，指数显示交投情绪继续回落，操作仓位3.5成，持仓观望。

中国经济网：本周沪深两市共有35家公司的限售股解禁上市流通，解禁股数共计28.21亿股，解禁市值为347.75亿元。7月17日有17家公司限售股解禁，解禁市值合计为173.64亿元，占到全周解禁市值的49.93%。

6、上周五，纽约商品交易所8月交割的黄金期货价格涨0.8%，创6月6日以来最大单日涨幅，至1227.5美元／盎司，本周累涨1.5%，结束之前连跌五周的趋势。由于美联储主席耶伦的鸽派评论以及疲弱的美国零售和通胀数据，黄金本周走高，华尔街专业人士因此态度逆转，从此前的看空转而看涨。

上周五，WTI8月原油期货涨1%，至46.54美元／桶，周涨5.2%；ICE布伦特9月原油期货涨1.01%，至48.91美元／桶，周涨4.7%。全球最大的石油生产商已开始将电动汽车视为长期威胁。预计截至2040年，电动车的逐渐普及将削减石油需求近800万桶，甚至将超过当前伊朗和伊拉克的联合产量。

7、参考消息网：截至2016年底，全球投资资产同比增长7%，达到69.1万亿美元。全球股价走高推高投资资产余额的因素突出，整体来看资金流入有限。按地区来看，新兴市场国家的投资资产增长显著。中国增长21%，资金流入额也增长17%，表现突出。

8、上周五，波罗的海干散货指数涨1.35%，报900点，周涨9.49%。

9、上周五，在岸人民币兑美元16:30收盘，报6.7842，跌0.037%，周涨0.225%。人民币中间价报6.7774，涨0.04%，周涨0.21%。

10、上周五，道琼斯工业平均涨0.39%，至21637.74点，周涨1.04%；标普500涨0.47%，至2459.27点，周涨1.41%；纳斯达克综合涨0.61%，至6312.47点，周涨2.59%。

上周五，英国富时100跌0.47%，至7378.39点，周涨0.34%；德国DAX30跌0.08%，至12631.72点，周涨1.95%；法国CAC40指数涨跌持平，至5235.31点，周涨1.69%。

来源：财经早餐、wind资讯

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