一、资管法规动态和每日处罚汇总

1、甘肃证监局行政处罚决定书（杨益伟）。

经查明，杨益伟存在以下违法事实：

①内幕信息的形成、公开过程

②杨益伟内幕交易“亚邦股份”

我局认为，在本案内幕信息形成至公开期间，杨益伟作为内幕信息知情人杨某泽的儿子，与其父频繁通话联系，其交易“亚邦股份”的时点与通话联系时点高度吻合，交易行为明显异常。杨益伟的上述行为违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定，构成了《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为。

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofgs/ghbgzj/201707/t20170718_320640.htm

2、关于对成都万华源基金销售有限责任公司采取暂停公募基金销售业务60日措施的决定。

经查，我局发现你公司存在以下违规相关事实：

①2016年1月29日和2月26日，你公司前股东将其持有的你公司60%和40%的股份分别转让给现任股东。你公司未在股东变更前将变更方案报我局备案，直到2016年3月24日才备案。

②2016年2月，你公司变更3名高级管理人员，未在变更前将变更方案报我局备案，直到2016年3月14日才备案。

以上事实有你公司2016年至今向我局报送的备案资料，公司报告和高管任命通知，工商变更登记资料等为证，足以认定。

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofsc/gongg_7129/201707/t20170717_320607.htm

3、关于对上海东方证券资产管理有限公司采取责令改正措施的决定。

经查，你公司在业务开展中存在以下问题：

①是投资研究管理内控薄弱，个别基金投资运作违反基金合同关于投资比例和投资策略的约定。

②是交易头寸管理控制松懈，多次发生基金可用头寸透支问题。

③是人员行为管理不到位，个别投研人员未如实向公司报备直系亲属证券投资信息，长期存在投研人员在交易时间内未上交手机的情况。

④是通讯工具管理弱化，内控制度缺少对电话录音、电子邮件、即时通讯工具等定期抽查要求，对员工使用外部邮箱未进行监控，电话录音未覆盖全体员工。

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofsh/ghbgzj/201707/t20170718_320663.htm

4、中国证券监督管理委员会四川监管局行政处罚决定书。经查，丁枢利用“丁枢”账户在内幕信息敏感期内交易“ST宜纸”，构成内幕交易行为。

http://www.csrc.gov.cn/pub/sichuan/scxzcf/201707/t20170718_320680.htm

5、关于给予北京了望投资顾问股份有限公司公开谴责，给予王蕊、梅梅、刘钰军通报批评的纪律处分的决定。

经查明，你公司存在以下违规事实：

1、提前使用募集资金

2、重大事项未及时履行内部决策程序

①擅自改变募集资金用途

②关联方资金拆出未及时履行审议程序

3、重大事项信息披露违规

①关于变更募集资金用途事项

②关于关联方资金拆出事项

http://www.neeq.com.cn/uploads/1/file/public/201707/20170717185139_br6iilrkun.pdf

二、新闻动态

1、中共中央总书记、国家主席、中央军委主席、中央全面深化改革领导小组组长习近平7月19日下午主持召开中央全面深化改革领导小组第三十七次会议并发表重要讲话。他强调，各地区要切实把思想和行动统一到党中央改革决策部署上来，从服务党和国家工作大局出发推动改革，敢于担当、善谋实干、实事求是、锐意进取，扎实推进各项改革落到实处、见到实效。

中共中央政治局常委、中央全面深化改革领导小组副组长李克强、刘云山、张高丽出席会议。

会议审议通过了《关于创新体制机制推进农业绿色发展的意见》、《国家技术转移体系建设方案》、《关于深入推进公共文化机构法人治理结构改革的实施方案》、《关于加强和改进中外人文交流工作的若干意见》、《聘任制公务员管理规定（试行）》、《关于完善进出口商品质量安全风险预警和快速反应监管体系切实保护消费者权益的意见》、《关于深化审评审批制度改革鼓励药品医疗器械创新的意见》、《建立国家公园体制总体方案》、《关于健全统一司法鉴定管理体制的实施意见》。会议审议了《党的十八届三中全会以来改革试点工作进展情况报告》、《关于社会保障制度改革督察情况报告》。

2、7月17日上午，证监会党委召开扩大会议，研究传达学习和贯彻落实全国金融工作会议精神。会议指出，证监会党委将认真落实国务院金融稳定发展委员会部署要求，自觉服从并紧紧依靠委员会办公室（中央银行）的牵头协调，切实做好资本市场改革发展稳定各项工作。会议还指出，证监会将紧紧围绕服务实体经济和支持供给侧结构性改革，深入推进资本市场“四梁八柱”性质的改革。

证监会党委认为，党的十八大以来，习近平总书记对资本市场稳定健康发展作出了一系列重要指示，对新常态下资本市场稳定发展作了精辟的论述，指明了中国资本市场改革发展的方向。这次全国金融工作会议上，习近平总书记、李克强总理就金融工作发表了重要讲话。证监会党委必须在全系统坚决贯彻落实会议精神，推进资本市场稳定健康发展，以更加专业化的监管，服务“稳增长、促改革、调结构、惠民生、防风险”这个大局。

3、2017年7月19日下午，中国证监会党委书记、主席刘士余向全国人大常委会副委员长陈昌智汇报中国证监会深入学习贯彻全国金融工作会议精神、深化资本市场改革和推进资本市场法治建设有关工作。全国人大财经委副主任委员辜胜阻一同听取汇报。中国证监会副主席姜洋、主席助理宣昌能及有关部门负责同志陪同汇报。

4、金融时报：近日中央金融系统各单位分别召开党代表会议，共选举产生出席党的十九大代表44名，周小川、郭树清、刘士余在列。

5、央行旗下《金融时报》：全国人大常委吴晓灵表示，金融秩序的维护要靠法制完善、监管责任明确和严肃追责。从法制讲需要修改《证券法》，扩大证券的定义，把集合投资计划明确为证券，纳入《证券法》调整范围，由证监会统一监管。

6、新华社：实体经济是我国经济的基础，我们也要靠实体经济走向未来。越是经济下行压力增大，越要警醒制造业缺血的现象，拿出有力措施，提升制造业“获得感”，不让“实干者”吃亏。

7、经济参考报：中国企业为应对产业升级，进行跨境并购和对外投资无可厚非，但不能脱离理性投资、防范风险的基本原则。海外并购应当以做大做强做优实体经济为基本导向，同时应防范对我国金融监管体系和外汇管理制度可能造成的冲击。

8、中国基金业协会：自2014年底备案制启动以来，经过两年半时间的发展，资产支持专项计划发行规模稳健增长，产品累计备案规模突破一万亿元大关，成为市场接受度较高的一种成熟金融产品。

9、中证网：万达商业、融创集团、富力地产在北京签订战略合作协议，万达商业将北京万达嘉华等77个酒店以199.06亿元的价格转让给富力地产，将西双版纳万达文旅项目、南昌万达文旅项目等13个文旅项目91%股权以438.44亿元的价格转让给融创房地产集团，两项交易总金额637.5亿元。

10、新华社：伴随“1＋N”文件体系及相关细则出台，本轮国企改革政策框架“四梁八柱”已搭建起来，改革正从顶层设计加速迈向“施工高峰期”。国资委称，将进一步加强顶层设计、加大推进力度，按照“成熟一户、推进一户”的原则，加快深度调整重组步伐。

来源：财经早餐、wind资讯

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