一、资管法规动态和每日处罚汇总

1、　7月14日，证监会对浙江同花顺网络科技有限公司（以下简称同花顺网络）涉嫌传播误导性信息一案立案调查。7月5日下午16时许，一篇名为“传复星集团董事长失联，交易所11复星债与10复星债大跌”的文章在有关财经媒体迅速传播。

http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/zjhxwfb/xwdd/201707/t20170721_320805.html

2、关于对恺英网络股份有限公司采取责令改正措施的决定。信息披露存在以下问题：

①个别重要合同披露不及时

②会计政策变更未及时履行披露义务

③重大事项未及时履行持续信息披露义务

④对外理财投资未及时履行披露义务

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicoffj/xzjgcs/201707/t20170721_320781.htm

3、投资者王炳刚及宏梦伟业违反了《收购管理办法》第十三条的规定，对投资者王炳刚和宏梦伟业采取出具警示函的自律监管措施。

http://www.neeq.com.cn/uploads/1/file/public/201707/20170721181416_h2i7hr8b0i.pdf

4、“候思银”账户在参与协议股票巴鲁特（证券代码：833997）交易的过程中，多次于尾盘时段以接近申报有效价格范围下限的价格成交，严重影响相关股票当日收盘价，同时还存在与特定关联账户频繁进行反向交易的行为。对候思银采取自律监管措施。

http://www.neeq.com.cn/uploads/1/file/public/201707/20170721181823_09gxeqgc3v.pdf

5、北京京振祥安全防范技术咨询有限公司，参与协议股票巴鲁特（证券代码：833997）交易的过程中，多次于尾盘时段以接近申报有效价格范围下限的价格成交，严重影响相关股票当日收盘价，同时还存在与特定关联账户频繁进行反向交易的行为。对北京京振祥安全防范技术咨询有限公司采取自律监管措施。

http://www.neeq.com.cn/uploads/1/file/public/201707/20170721181935_ji9yfs3tfy.pdf

6、三河市燕铭商贸有限公司，参与协议股票巴鲁特（证券代码：833997）交易的过程中，多次于尾盘时段以接近申报有效价格范围下限的价格成交，严重影响相关股票当日收盘价，同时还存在与特定关联账户频繁进行反向交易的行为。对三河市燕铭商贸有限公司采取自律监管措施。

http://www.neeq.com.cn/uploads/1/file/public/201707/20170721182044_mpts96k5a6.pdf

7、关于对淮南树桥资本管理中心（有限合伙企业）采取责令改正措施的决定。

经查，我局发现你单位在管理宁波梅山保税区领慧投资合伙企业（有限合伙企业）基金产品中存在以下问题：

①在基金财产中列支不应由基金财产列支的费用；

②将投资人其他财产混同于基金财产从事投资活动。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十三条的规定。

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofah/tzgg/201707/t20170719_320706.htm

8、关于对徽商期货有限责任公司采取责令改正措施的决定。经查，你公司股东安徽省徽商集团有限公司在你公司存放大额资金，并频繁进行资金划转，对你公司的财务独立性造成不利影响。

上述情形违反了《期货公司监督管理办法》第三十六条的规定，根据《期货公司监督管理办法》第八十七条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应采取措施规范与股东单位的资金往来，切实维护公司财务独立性。你公司应在2017年8月10日前就上述问题整改落实情况向我局提交书面报告。

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofah/tzgg/201707/t20170719_320707.htm

9、关于对戴小莲采取出具警示函措施的决定。你于2016年11月29日至2017年1月20日期间对杭州电魂网络科技股份有限公司（以下简称“电魂网络”或“公司”）股票进行了买卖，交易笔数为24笔，累计买入公司股票2200股，累计卖出公司股票2200股。你作为电魂网络的监事，买入公司股票后六个月内卖出，违反了《证券法》第四十七条的规定。

http://www.csrc.gov.cn/pub/zhejiang/zjcxxx/201707/t20170720_320743.htm

10、证监会党委坚决拥护中央对姚刚严重违纪的处理决定。证监会党委坚决拥护中央对姚刚严重违纪的处理决定，中央的决定再次体现了以习近平同志为核心的党中央推进全面从严治党向纵深发展和反腐败斗争的坚定决心和坚强意志。证监会党委将以此案例加强对党委自身和证监会系统的警示教育，在全系统始终坚持全面从严治党。牢固树立“四个意识”，强化“四个自信”，团结带领全系统广大干部职工全面贯彻落实全国金融工作会议精神，扎扎实实地做好资本市场各项工作，以优异的成绩迎接党的十九大胜利召开。

http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/zjhxwfb/xwdd/201707/t20170720_320769.html

12、厦门证监局关于对苏朝晖、全明哲、赖文辉和苏毅镇采取出具警示函措施的决定。苏朝晖、全明哲、赖文辉、苏毅镇：

2017年5月22日，好利来（中国）电子科技股份有限公司董监高持股平台余江县衡明投资咨询有限公司（以下简称衡明投资）减持公司股票27.31万股，根据持有衡明投资的股权比例计算，其中：公司副总经理苏朝晖减持61252.26股，生产总监全明哲减持47643.66股，副总经理赖文辉减持22461.42股，监事苏毅镇减持22461.42股。你们上述的减持股份均占各自所持公司股份的60.16%，与你们在公司首次公开发行作出的“本人在好利来科技任职期间每年转让的股份不超过本人直接或间接持有的好利来科技股份总数的25%”承诺相违背。

http://www.csrc.gov.cn/pub/xiamen/xmjgcs/201707/t20170720_320726.htm

13、关于对邢文瑞采取出具警示函措施的决定

经查，你于2017年6月20日通过交易系统集中竞价交易卖出所持有的内蒙古蒙草生态环境（集团）股份有限公司（以下简称“蒙草生态”或“公司”）股票10,560股，成交金额10.77万元。你作为蒙草生态董事、副总经理、财务负责人，该减持行为未在首次卖出的15个交易日前预先披露减持计划，违反了《上市公司信息披露管理办法》第四十六条的规定和《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第八条的规定。

根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定和《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》第十四条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监管措施。你应认真吸取教训，加强证券法律法规学习，严格规范买卖上市公司股票行为，杜绝此类行为再次发生。

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofnmg/tzgg/201707/t20170720_320734.htm

二、新闻动态

1、新华社：上周，金融业掀起学习热潮，“一行三会”分别召开会议，传达学习贯彻全国金融工作会议精神，并对下一步工作作出安排。强监管和反腐败是做好金融工作的重要着力点。

2、新华社：中国生活越来越高的科技含量让外国友人津津乐道。在一项由“一带一路”沿线20国青年参与的评选中，高铁、支付宝、共享单车和网购被称作中国“新四大发明”。曾以古代“四大发明”推动世界进步的中国，正再次以科技创新向世界展示自己的发展理念。

3、方正证券任泽平：四大周期支撑经济L型韧性强。一是房地产从销售向投资传导的补库周期，预计下半年房地产投资仍将保持强劲增长；二是推动出口持续复苏的世界经济复苏周期；三是推动制造业投资复苏的设备产能投资周期；四是商品库存周期。

4、经济日报：展望下半年，我国经济运行的积极变化会继续增加，实体经济稳中向好的发展态势可望进一步巩固和扩大。全国金融工作会议强调，金融的宗旨是服务实体经济。这将有力扭转经济“脱实向虚”倾向。

5、海通证券姜超：上半年中国经济的强劲表现主要应归功于内需，消费和投资增速都保持稳定。综合看来，依然是地产产业链的表现远超预期。我们对当前依靠地产销售稳定的经济走势心存疑虑，只有哪一天不靠房地产了，经济才算是真正见底。

6、保监会副主席梁涛：各级保险行业协会要全面强化行业自律工作，提升风险防范化解能力；坚持保险服务实体经济的宗旨，引导行业回归本源，突出主业，发挥长期稳健风险管理和保障功能，努力成为经济“减震器”和社会“稳定器”。

7、新华社旗下媒体《财经国家周刊》撰文称，《证券法》和《刑法》对内幕交易、市场操纵、财务造假等证券违法犯罪行为的法律责任上限，普遍轻于国外的成熟市场。违法成本太低容易造成“前罚后继”的境况。

8、4206只公募基金二季度合计为投资者赚取1180亿元，环比增4%。偏股主动型基金的平均持股比例为57.95%，较一季度增加了近3个百分点，机构对股市的信心有所回升。

9、第一网贷发布2017年7月份第一批互联网金融风险预警名单，目前还在运营“吸金”的平台有157家，时常打不开网站的有733家，两者合计为890家，即接近900家平台。

10、近几年公募业务不断发展壮大，券商在基金托管领域跑马圈地速度也得以加快。刚刚过去的一周，申万宏源证券和东方证券已经提交了申请材料。此外，目前处在公募基金托管资格申请人“排队”状态的还有两家券商——安信证券和长江证券。

来源：财经早餐、wind资讯

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