一、资管法规动态和每日处罚汇总

1、关于对杭州厚德载富财富管理有限公司采取责令改正措施的决定。

经查，发现你公司在开展私募基金业务过程中存在以下行为：

①以新基金财产兑付旧基金投资者的本金与收益。

②挪用基金财产。

③向非合格投资者募集资金。

④公开宣传推介私募基金。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条、第十一条、第十二条、第十四条、第二十三条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监督管理措施。你公司应对上述问题予以改正，并于2017年8月10日前提交整改报告。

http://www.csrc.gov.cn/pub/zhejiang/zjcxxx/201707/t20170724_320868.htm

2、关于对浙江亿方博投资发展有限公司采取责令改正监管措施的决定。

经查，发现你公司在开展私募基金业务中存在以下行为：

①未建立有效的利益冲突和利益输送防范机制，利用基金财产为投资者以外的人牟取利益。

②不公平地对待所管理的不同基金财产。

③从事损害基金财产和投资者利益的投资活动。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十二条、第二十三条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定，决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。你公司应当在2017年7月31日前完成整改，并向我局提交书面报告。

http://www.csrc.gov.cn/pub/zhejiang/zjcxxx/201707/t20170724_320866.htm

3、关于对浙江新安化工集团股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定。

近期，我局在年报监管中发现你公司存在以下问题：

你公司控股子公司泰州新安阻燃材料有限公司于2016年6月22日收到泰州市环境保护局出具的《停产通知书》，被责令立即停止一切生产行为，截至目前尚未恢复生产。你公司未及时披露上述事项。

你公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第三十条、第三十三条的有关规定，时任董事会秘书姜永平负有直接责任。按照《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、五十九条的规定，我局决定对你公司、姜永平予以警示。

http://www.csrc.gov.cn/pub/zhejiang/zjcxxx/201707/t20170724_320864.htm

4、关于对海南融通达投资管理有限公司采取责令改正措施的决定。

经查，发现你公司存在以下问题：截至2017年4月13日，你公司将私募基金产品“鑫星95号海口六屏价值1期私募投资基金”委托第三方机构“深圳市鑫安信资产管理有限公司”直接执行投资操作，且未签署相关书面委托管理协议。

上述行为违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》（证监会公告〔2016〕13号）第五条第（三）项规定。根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第十二条规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应高度重视，采取有效措施积极整改，并于2017年8月15日前向我局提交书面整改报告。

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofhan/gongg_7135/201707/t20170724_320872.htm

5、关于对祯睿（海南）资产管理有限公司采取责令改正措施的决定

经查，发现你公司存在以下问题：

①基金产品超额投资

你公司发行的西藏祯悦创业投资中心（有限合伙）基金产品认缴和对外投资限额为3000万元。你公司通过该基金产品累计向北京爱泰浦生物医药科技有限责任公司投资3500万元，存在基金产品超额投资的问题。

②私募基金登记备案信息不实

你公司于2017年1月3日将办公地址迁至上海市虹口区四川北路1919号2楼19-1， 2017年4月5日才在中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统更新办公场所信息，存在备案信息与实际情况不符的问题。

上述行为分别违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条和第二十五条相关规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应高度重视，采取有效措施积极整改，并于2017年8月15日前向我局提交书面整改报告。

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofhan/gongg_7135/201707/t20170724_320871.htm

6、关于对海南合生天泽投资管理有限公司采取责令改正措施的决定

经查，发现你公司存在以下问题：你公司自成立至2017年3月21日共运营管理3只私募基金产品，分别为：海南天泽弘润投资管理中心（有限合伙）、海南天泽盈瑞投资管理中心（有限合伙）和瑞丰1号私募投资基金。其中，海南天泽弘润投资管理中心（有限合伙）、海南天泽盈瑞投资管理中心（有限合伙）未在中国证券投资基金业协会私募基金备案系统上备案。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第八条相关规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施，要求你公司尽快对上述问题予以改正。你公司应高度重视，采取有效措施积极整改，并于2017年8月15日前向我局提交书面整改报告

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofhan/gongg_7135/201707/t20170724_320870.htm

7、关于对青海铸贝资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定。

经查，我局发现你单位的1只私募基金青海铸贝私募股权投资基金（有限合伙）的合伙协议、无托管协议中没有明确、具体的保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十一条的规定。按照《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的措施。

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofqh/gongg_7273/201707/t20170711_320297.htm

8、关于对青海诚富创业投资管理有限公司采取出具警示函措施的决定。

经查，我局发现你单位的2只私募基金青海富康生物医药产业投资基金（有限合伙）和青海青银富康钾肥产业投资基金（有限合伙）的合伙协议约定了无托管机构，但是缺少保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制的约定。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十一条的规定。按照《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的措施。

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofqh/gongg_7273/201707/t20170711_320295.htm

二、新闻动态

1、政治局会议：做好下半年经济工作，要保持政策连续性和稳定性，实施好积极的财政政策和稳健的货币政策，坚持以供给侧结构性改革为主线，适度扩大总需求，加强预期引导，深化创新驱动，确保经济平稳健康发展，提高经济运行质量和效益。   

2、人民日报：任何金融创新都离不开权威有效的法治监管，离不开服务实体经济的根本要求。不要错以为监管与创新是水火不容、非此即彼，创造优良环境、界定法治红线的监管，乃是各类金融创新活动不可或缺的重要保障。

3、新华社：A股市场上，上市公司“一言不合就停牌”的现象层出不穷。专家指出，对于上市公司的任性停牌行为，虽有停复牌新规的约束，却缺乏有效的惩罚机制以及实时监管举措的补充。值得注意的是，上市公司停牌随意性还引发了对要约收购制度有效性的担忧。

4、国资委：要加强资本整体运作，在更大范围、更广领域、更高层次上促进资本合理流动、优化配置，同时提高运营效率，放大资本功能，以更好服务国家战略目标，更好实现国有资本保值增值。

5、经济参考报：下一步国有企业将在控制债务规模，降低金融杠杆方面做出表率，并进一步加快清理“僵尸企业”的步伐。作为国企“去杠杆”改革的重要组成部分，市场化债转股也在提速，多家国企与银行密集签约债转股协议。

6、中证网：2017年上半年全国国民经济运行情况公布后，各省份密集晒出各自的经济“半年报”。截至7月23日，共有19个省（区、市）公布了数据。除北京外，其他省（区、市）上半年GDP同比增速均高于或与全国增速持平。

7、中新网：国务院法制办公室公布快递暂行条例（征求意见稿）。意见稿提出，冒领、私自开拆、隐匿、毁弃、倒卖或者非法检查他人快件，将依法给予治安管理处罚。

8、央行：周一开展了2000亿7天期和1500亿14天期逆回购操作，中标利率分别持平于2.45%和2.6%。当日逆回购操作规模创下年初以来次高水平。市场人士指出，月底到期量仍多，流动性或呈现松紧平衡特征。

隔夜shibor报2.708%，下跌2.5个基点。7天shibor报2.845%，下跌0.2个基点。3个月shibor报4.255%，涨跌持平

9、中证网：7月24日，上海首批公开出让的两幅租赁住房用地在上海市土地交易市场成交。两幅土地采取“只租不售”模式，项目建成后，将至少提供1897套租赁住房房源。这标志着上海新增租赁住房用地供应已全面启动。

10、深交所：发布《“投资者保护·明规则、识风险”系列》，趋势制造有玄机，不要迷信涨停板。证监会的处罚案例揭示了违法主体利用投资者对涨停板股票的迷信心理，通过制造股价的涨停趋势，获得巨额受益的市场操作手段。

来源：财经早餐、wind资讯

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