一、资管法规动态和每日处罚汇总

1、关于对刘洁采取出具警示函措施的决定。经查，2016年11月22日至2017年6月29日期间，你任福建省青山纸业股份有限公司（以下简称青山纸业或公司）董事。你于2017年6月19日通过证券交易所以集中竞价方式减持青山纸业股票988,800股。根据中国证监会《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号，以下简称《信息披露管理办法》）第三十条第二款第（二十一）项规定，你应当在首次卖出的15个交易日前预先披露减持计划，但你未预先披露。上述行为违反了《信息披露管理办法》第三十条第一款规定。

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicoffj/xzjgcs/201708/t20170802_321410.htm

2、关于对福建众和股份有限公司采取出具警示函措施的决定。

经查，我局发现你公司存在以下问题：

①未及时披露拟出售子公司股权情况

②未披露业绩预告修正公告

③未及时披露公司重大债务逾期未偿还情况及后续进展

针对你公司存在的上述问题，根据《信息披露管理办法》第五十九条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。警示如下：一是要严格遵守《证券法》《信息披露管理办法》等相关规定，依法履行信息披露义务；二是要加强公司内部控制，完善内部信息报送管理，采取有效措施提升公司规范运作和信息披露水平；三是公司董事、监事、高级管理人员要加强对有关证券法律法规的学习，切实履行勤勉尽责义务；四是要根据公司规定开展内部问责，促进有关人员勤勉尽责。

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicoffj/xzjgcs/201708/t20170802_321413.htm

3、关于对兰州亚太投资管理有限公司采取责令改正措施的决定。

2017年4月，我局对你公司私募基金业务进行了现场检查。经检查，发现你公司在私募基金业务方面存在以下违规行为：

①未按照基金合同约定定期向投资者进行信息披露

亚太1号证券投资基金合同中约定“管理人应当在每季度结束之日起10个工作日以内，编制完成基金季度报告并经托管人复核，并向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合等情况”。你公司未按照合同约定方式，向投资者进行信息披露，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）第二十四条的规定。

②你公司未按内控制度要求，形成投资决策报告并留痕保存，违反了《暂行办法》第二十六条的规定。

根据《暂行办法》第三十三条之规定，我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。你公司应当在2017年8月11日前向我局提交书面整改报告。

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofgs/xzjgcs/201708/t20170802_321416.htm

4、关于对甘肃大乘基金管理有限公司采取责令改正措施的决定。

2017年3月，我局对你公司私募基金业务进行了现场检查。经检查，发现你公司在私募基金业务方面存在以下违规行为：

①未按照基金合同约定定期向投资者进行信息披露.大乘普惠2号私募投资基金合同中约定“基金管理人应当在每季度结束之日起10个工作日内向投资者披露季度报告”。检查显示，你公司仅告知客户可以通过“私募排排网”查看基金净值，未按照合同约定编制基金季度报告，向投资者进行信息披露，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）第二十四条的规定。

②你公司虽做了投资者风险承受能力测评，但没有向投资者出具风险承受能力评估结果，未对投资者风险承受能力与产品风险等级进行匹配，违反了《暂行办法》第十六条的规定。

③你公司在基金业协会登记备案信息中的注册地址及股东情况与工商登记信息不符，违反了《暂行办法》第二十五条的规定。

④你公司未按内控制度要求，形成投资决策报告并留痕保存，违反了《暂行办法》第二十六条的规定。

根据《暂行办法》第三十三条之规定，我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。你公司应当在2017年8月11日前向我局提交书面整改报告。

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofgs/xzjgcs/201708/t20170802_321423.htm

二、新闻动态

1、7月，财新中国服务业PMI 51.5，低于6月0.1个百分点；财新中国综合PMI 51.9，为四个月来最高。财新智库莫尼塔表示，7月经济表现超出预期，得益于制造业的连续回暖，但制造业和服务业的预期指数均出现回落，经济或仍有下行压力。

2、新华社：近一个月来，各公开市场整体运行平稳，上证综指震荡走高，企业债发行明显回升，货币市场中长端利率持续回落。货币政策稳健中性为金融市场平稳运行提供了良好环境，金融监管政策也频频发力，市场乱象的整治也取得一定成效。

3、最高人民法院贺小荣：在处置“僵尸企业”的多种方式中，破产机制与法治化、市场化要求完全相符。用破产方式来处置“僵尸企业”，可以彻底解决围绕“僵尸企业”形成的各类债务链条，从根本上化解系统性金融风险。

4、证券时报：从内部环境看，今年以来，人民币汇率超预期企稳更主要的原因在于金融监管全面加强，以及相关部门按照“扩流入、控流出”的思路调整跨境资金流动监管政策的实施。预计人民币汇率下半年将保持基本稳定，并呈现双向震荡行情。

5、央行旗下《金融时报》：受访专家表示，随着银行系资产管理公司的相继获批设立并开业，银行业将成为市场化债转股的重要参与主体。同时，业内人士预测，在经济去杠杆的政策驱动下，下半年债转股有望加快落地。

6、证券时报：税制改革步入深化攻坚期，税率简并和立法将是下一步改革重点。而全面实施营改增，还需继续深化改革，要在进一步推进税制、体制和法制等制度性改革和建设等多方面有所作为。

7、保监会：上半年，全行业共实现原保险保费收入23140.15亿元，同比增长23%。在服务实体经济方面，截至6月末，保险业定期存款余额14281.93亿元，是实体经济中长期贷款重要资金来源；投资债券和股票为实体经济直接融资67554.18亿元，较年初增长11.03%。

8、外管局：发布关于银行卡境外交易外汇管理系统上线有关工作的通知，将于8月21日至8月31日期间开展银行卡管理系统试运行工作，各发卡行均应按照银行卡境外交易数据采集规范要求于北京时间每日12:00前报送上日24小时内本行银行卡境外交易信息。

9、工信部、财政部：发布关于推动中小企业公共服务平台网络有效运营的指导意见。到2020年，基本实现中小企业公共服务平台网络信息畅通、快速响应、功能完善、资源共享、供需对接便捷、服务范围广泛覆盖、品牌影响力大幅提升的目标。

10、新华社发文称，金融部门年中会议传递出的信息表明，政策方向清晰明确，政策措施在陆续到位；在货币政策稳健中性、金融监管持续推进的环境下，金融业的稳健运行将为服务实体经济提供更有力的支撑。

来源：财经早餐、wind资讯

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