一、资管法规动态和每日处罚汇总

1、浙江证监局行政处罚决定书〔2017〕4号。

经查明，当事人同花顺网络存在以下违法事实：

2017年7月5日，同花顺网络运营的同花顺财经网站债券子站点使用网络爬虫软件，从某知名网站自动抓取了一条2015年12月发布的关于复星集团董事长郭广昌失联的陈旧信息。同日，同花顺网络工作人员在文章录入审核中未发现信息来源日陈旧、时间不匹配等问题，将早已过期的文章作为即时新闻（标题“传复星集团董事长失联　交易所11复星债与10复星债大跌”）在同花顺财经网站债券栏目发布，并同步至同花顺网络维护运营的某电子商务有限公司网站。相关文章此后被某信息港网站等媒介转载传播。7月5日晚，复星集团工作人员对相关文章提出了异议。7月6日中午，复星集团官方微博发布了辟谣声明。

上述事实，有数据信息、相关截屏页面、情况说明、相关人员询问笔录等证据证明。

同花顺网络的上述行为违反了《证券法》第七十八条第三款的规定，构成《证券法》第二百零六条所述扰乱证券市场的行为。依据《证券法》第二百零六条的规定，我局决定：对同花顺网络责令改正，并处以20万元罚款。

http://www.csrc.gov.cn/pub/zhejiang/zjxzcf/201708/t20170808_321752.htm

2、浙江证监局关于对财通证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。

 近期，我局发现你公司存在以下问题：一、2017年4月24日，你公司发生部分交易报盘中断的非人为原因较大信息系统安全事件；二、在渗透性测试中发现你公司视频会议系统存在漏洞。

上述问题，虽未造成较大风险事件，且你公司已完成了整改，但仍反映出你公司在信息系统运维管理方面存在漏洞，信息系统安全稳定运行存在一定的风险隐患，违反了《证券期货业信息安全保障管理办法》（证监会令82号）第二十四条的规定。根据《证券期货业信息安全保障管理办法》第五十条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。你公司应加大信息技术方面人财物的投入，加强信息技术人员的安全教育，增加第三方安全检测频率，提高信息系统运维管理能力，切实保障信息系统安全稳定运行，并于2017年7月31日前向我局报告。

http://www.csrc.gov.cn/pub/zhejiang/zjcxxx/201708/t20170808_321743.htm

3、浙江证监局关于对杭州联络互动信息科技股份有限公司采取责令改正措施的决定。

经现场检查，我局发现你公司存在如下问题：

①关联方及关联交易披露存在遗漏。北京无限天机科技发展有限公司（以下简称“无限天机”）系你公司实际控制人何志涛控制的公司，你公司和无限天机之间的业务和资金往来形成关联交易，但你公司未在2015—2016年定期报告中披露上述关联方和关联交易。

②重大合同未履行临时公告义务。你公司全资子公司数字天域（香港）科技有限公司于2016年6月与美国公司Esmart Tech,Inc（以下简称“Esmart”）签订技术授权许可协议，约定受让Esmart AirQ200、AirQ100等专利技术的使用权，合计作价2600万美元（约合人民币1.7亿元）,但你公司未及时披露该重大合同。

③内部控制自我评价报告不准确。你公司于2017年4月28日披露的《杭州联络互动信息科技股份有限公司董事会关于内部控制自我评价报告》称“公司已根据实际情况和管理需要，建立健全了完整、合理的内部控制制度，所建立的内部控制制度贯穿于公司经营活动的各层面和各环节并有效实施”。但现场检查中发现你公司对预付款项支付的财务会计内控制度及流程规定不完善，与上述披露信息存在差异。

你公司的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第三十条、第三十三条、第四十八条的规定。按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定。

http://www.csrc.gov.cn/pub/zhejiang/zjcxxx/201708/t20170808_321744.htm

4、股转系统关于对达仁投资管理集团股份有限公司及相关责任人采取自律监管措施的决定。

经查明：

达仁资管于2017年5月2日披露2017年第一季度报告，未在该会计年度前三个月结束后的一个月内编制并披露，违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》（以下简称“《信息披露细则》”）第十一条之规定，构成信息披露违规。对于达仁资管的违规行为，时任董事长王伟东、董事会秘书魏新柱未能忠实、勤勉地履行职责，违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》。

http://www.neeq.com.cn/uploads/1/file/public/201708/20170808180614_x6abmyifxy.pdf

5、股转系统关于对浙江思考投资管理股份有限公司及相关责任人采取自律监管措施的决定。经查明：

思考投资于2017年5月8日披露2017年第一季度报告，未在该会计年度前三个月结束后的一个月内编制并披露，违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》。

http://www.neeq.com.cn/uploads/1/file/public/201708/20170808181051_u5qarw52oi.pdf

6、股转系统关于对同创九鼎投资管理集团股份有限公司及相关责任人采取自律监管措施的决定。经查明：

九鼎集团于2017年5月2日披露2017年第一季度报告，未在该会计年度前三个月结束后的一个月内编制并披露，违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》。

http://www.neeq.com.cn/uploads/1/file/public/201708/20170808180936_lcwuii4u8s.pdf

二、新闻动态

1、央行旗下《金融时报》：对金融科技的监管应首先建立对金融科技研究的长效机制，穿透金融科技的技术“黑匣子”，形成技术与业务双轮驱动的研究体系，在此基础上优化监管政策，建立监管规范，创新监管工具。

2、发改委：中国降低企业杠杆率的工作成效初显，债务风险得到有效控制。截至6月末，中国规模以上工业企业资产负债率55.9%，同比下降0.8个百分点。下一步将推动通过市场化法治化方式实现“僵尸企业”“安乐死”。

3、人民日报：共有产权住房的推出，是具有许多潜在制度红利的一次创新。作为住房制度改革的新一步，共有产权住房要让潜在红利发挥出来，让人民群众有真切的获得感，必须把公平和民生放在首位。

4、21世纪：近期，银监会下发《民营银行互联网贷款管理暂行办法》（征求意见稿）。监管机构应当将互联网贷款纳入监管重点。贷款人应适时向监管机构提交申请，获得核准后经营互联网贷款。

5、基金业协会会长洪磊：在《基金法》框架下，制定大类资产配置机构及产品的相关法规，通过功能监管允许机构投资者申请大类资产配置牌照，并核准其发行相关产品。值得注意的是，监管层有关“资产配置牌照”的表述尚属首次。

6、21世纪：银监会表示，关于允许银行股东参与化解不良资产的建议，由于该类处置模式可能涉及关联交易、道德风险等问题，仍需对其必要性、可行性等方面予以进一步研究。

7、上证报：目前保险业风险总体可控，但一些重点领域、重点公司的风险逐步显现，保监会正紧盯亮起现金流“黄灯”的少数激进保险机构。这些险企短期主要靠“瘦身”来解近渴。若想彻底解除现金流隐忧，回归保险本源才是正道。

8、银监会发布对十二届全国人大五次会议建议答复称，目前正在起草《商业银行破产风险处置条例》。将与立法部门加强沟通，推动法律制度对终止净额结算的支持和保护。

9、央行：周二开展了7天期逆回购700亿，14天期逆回购700亿，中标利率分别持平于2.45%和2.6%。当日有1400亿逆回购到期。分析师认为，本周面临7800亿元逆回购到期，预计央行将继续通过逆回购来投放资金进行对冲，资金面缓和态势料将延续。

隔夜shibor报2.784%，上涨4.8个基点。7天shibor报2.871%，上涨0.6个基点。3个月shibor报4.2735%，上涨0.02个基点。

10、国内比特币交易平台火币网：比特币价格突破23000元整数关卡，再创历史新高，日内涨近4%。

来源：财经早餐、wind资讯

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